中國證監會(huì )甘肅監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)甘肅證監局）的前身是甘肅省證券監督管理委員會(huì )。1998年12月，甘肅省證券監督管理委員會(huì )移交中國證監會(huì )垂直領(lǐng)導，1999年7月1日中國證監會(huì )蘭州特派辦正式掛牌，2004年3月更名為中國證監會(huì )甘肅監管局。 

    甘肅證監局設黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）、辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處和法律事務(wù)處7個(gè)處室。作為中國證監會(huì )的派出機構，按照規定履行下列監管職責：對甘肅轄區內有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監管；防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；依法對證券期貨違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰；轄區證券期貨投資者教育和保護；履行法律、法規規定和證監會(huì )授權的其他職責。

    黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）：負責黨務(wù)工作、組織人事工作；負責黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查；承擔局黨委、紀委交辦的其他工作。

    辦公室：負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作；負責機要、保密、國家安全人民防線(xiàn)建設工作；負責行政許可工作；負責信息公開(kāi)工作；負責與地方各級政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作；負責新聞宣傳和輿論引導工作；負責應急處置工作；負責信訪(fǎng)、投訴、舉報事項處理；負責本局信息系統安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護；承擔局黨委交辦的其他工作。

    公司監管處：負責轄區上市公司、非上市公眾公司、公司債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人的日常監管、風(fēng)險防范與處置，擬上市公司輔導監管，牽頭對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估、資信評級等機構從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管，按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；承擔局黨委交辦的其他工作。

    機構監管處：負責轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構（含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、私募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構、基金銷(xiāo)售機構及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構）的日常監管、風(fēng)險防范與處置，按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；負責轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)工作；承擔局黨委交辦的其他工作。

    稽查處：負責自立案件和證監會(huì )交辦案件的調查及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調工作；承擔局黨委交辦的其他工作。

    綜合業(yè)務(wù)監管處：牽頭信息收集、統計、分析與發(fā)布、報送等工作；牽頭轄區市場(chǎng)發(fā)展研究等工作；牽頭轄區科技監管工作；負責轄區監管信息系統的建設與管理，證券期貨行業(yè)信息系統網(wǎng)絡(luò )安全監管，信息技術(shù)系統服務(wù)機構日常監管、風(fēng)險防范與處置；負責對地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督，風(fēng)險預警提示和處置督導；承擔局黨委交辦的其他工作。

    法律事務(wù)處：負責案件復核、審理、行政處罰及執行等工作；負責法律事務(wù)審核工作；負責涉及本局的行政訴訟、行政復議以及公檢法等部門(mén)來(lái)訪(fǎng)工作；牽頭律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監管；負責法律宣傳工作；負責誠信建設工作；牽頭投資者教育和保護工作；牽頭配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所；承擔局黨委交辦的其他工作。