當事人：大連千海金資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千海金資產(chǎn)或公司），住所：遼寧省大連市中山區。

李琳，女，1987年9月出生，大連千海金資產(chǎn)管理有限公司法定代表人，住址：遼寧省大連市甘井子區。

常秀枝，女，1978年7月出生，時(shí)任大連千海金資產(chǎn)管理有限公司財務(wù)經(jīng)理，住址：大連市甘井子區。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）的有關(guān)規定，我局對千海金資產(chǎn)違反私募法律法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

2021年至2022年，千海金資產(chǎn)在我局現場(chǎng)檢查過(guò)程中，隱匿重要銀行賬戶(hù)信息，提交虛假銀行賬戶(hù)查詢(xún)結果清單。以上事實(shí)，有銀行賬戶(hù)查詢(xún)結果清單、相關(guān)銀行賬戶(hù)資金流水、千海金資產(chǎn)《整改承諾書(shū)》及相關(guān)銷(xiāo)售合同、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第二十三條第（九）項和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第十二條第二款的相關(guān)規定，私募基金管理人應當配合中國證監會(huì )及其派出機構依法履行職責，如實(shí)提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。作為私募基金管理人，千海金資產(chǎn)應配合我局依法履行職責，如實(shí)提供相關(guān)材料，但公司未履行上述義務(wù)。

我局認為，千海金資產(chǎn)上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第二十三條第（九）項和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第十二條第二款的相關(guān)規定，構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第三十八條所述的違法行為。

李琳作為千海金資產(chǎn)法定代表人、經(jīng)理，全面負責千海金資產(chǎn)工作，在我局檢查中授意財務(wù)經(jīng)理常秀枝故意隱匿公司重要賬戶(hù)信息，向我局提供虛假銀行資料清單，是千海金上述違法行為直接負責的主管人員。

常秀枝時(shí)任千海金資產(chǎn)財務(wù)經(jīng)理，負責千海金資產(chǎn)財務(wù)相關(guān)工作，在我局檢查中按照李琳的授意故意隱匿公司重要賬戶(hù)信息，向我局提交虛假銀行資料清單，是千海金資產(chǎn)上述違法行為其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第三十八條的規定，我局決定：

一、對大連千海金資產(chǎn)管理有限公司給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款；

二、對李琳給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款；

三、對常秀枝給予警告，并處以?xún)扇f(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )和我局備案（傳真：0411-88008548）。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

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