當事人：黃作慶，男，1965年3月出生，時(shí)任大連天寶綠色食品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天寶食品）董事長(cháng)、實(shí)際控制人，住址：大連市中山區。

    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規定，我局對天寶食品信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。黃作慶要求陳述、申辯及聽(tīng)證，但未在法定期限內提交陳述、申辯意見(jiàn)，無(wú)正當理由未參加聽(tīng)證會(huì )，視為放棄聽(tīng)證權利。本案現已調查、審理終結。

     經(jīng)查，黃作慶存在以下違法事實(shí)：

一、天寶食品未按規定披露2.5億元重大擔保事項

2016年8月25日，天寶食品董事長(cháng)、實(shí)際控制人黃作慶與與中泰創(chuàng )展控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中泰創(chuàng )展）簽署《借款合同》，黃作慶向中泰創(chuàng )展借款2.5億元。同日，天寶食品與中泰創(chuàng )展簽署《第三方無(wú)限連帶責任保證書(shū)》，天寶食品對上述《借款合同》為黃作慶提供無(wú)限連帶責任保證擔保。上述2.5億元對外擔保，占天寶食品2015年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.76%，屬于重大擔保事項。天寶食品未及時(shí)披露該重大擔保事項，也未在2016年及2017年年報中予以披露，直至2018年12月26日，才將該重大擔保事項首次披露。

二、天寶食品未按規定披露2億元重大擔保事項

2016年11月16日，大連承運投資集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承運投資）、北京碧天財富有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)碧天財富）與黃作慶簽署《借款及保證合同》，承運投資向碧天財富借款2億元，黃作慶為上述借款的連帶責任保證人。同日，碧天財富與天寶食品簽署《保證合同》，天寶食品為上述《借款及保證合同》提供連帶責任保證擔保。上述2億元對外擔保，占天寶食品2015年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.21%，屬于重大擔保事項。天寶食品未及時(shí)披露該重大擔保事項，也未在2016年及2017年年報中予以披露，直至2018年12月26日，才將該重大擔保事項首次披露。

以上事實(shí)，有天寶食品工商登記資料、天寶食品相關(guān)定期報告及臨時(shí)報告、涉案相關(guān)合同、舉報材料、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明。

天寶食品上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第二條、第三十條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為。

黃作慶作為天寶食品時(shí)任董事長(cháng)，決策、實(shí)施了上述信息披露違法行為，并隱瞞、不告知上市公司應當披露的信息，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準確、完整，屬于應對上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條的規定，我局決定：

對黃作慶給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案（傳真：0411-88008549）。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

             

 

中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局

                        2023年2月27日