當事人：大連市熱電集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)熱電集團），住所：遼寧省大連市西崗區。

    大連熱電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大連熱電），住所：遼寧省大連市沙河口區。

    邵陽(yáng)，男，1966年10月出生，時(shí)任大連熱電董事長(cháng)、熱電集團黨委書(shū)記，住址：遼寧省瓦房店市。

    李俊修，男，1962年9月出生，時(shí)任熱電集團副總經(jīng)理，住址：遼寧省大連市甘井子區。

    王杰，男，1973年6月出生，時(shí)任大連熱電總經(jīng)理，住址：遼寧省大連市西崗區。

    李林，女，1975年4月出生，時(shí)任大連熱電財務(wù)總監，住址：遼寧省大連市沙河口區。

    沈軍，男，1970年12月出生，時(shí)任大連熱電董事會(huì )秘書(shū)，住址：遼寧省大連市中山區。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對大連熱電信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

    大連熱電與其控股股東熱電集團存在較為頻繁的關(guān)聯(lián)交易和資金往來(lái)，缺乏獨立性。大連熱電與熱電集團因經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要經(jīng)常發(fā)生煤炭買(mǎi)賣(mài)關(guān)聯(lián)交易。經(jīng)查實(shí)，2021年10月末，大連熱電在存煤已經(jīng)滿(mǎn)足冬季供暖期用煤需求情況下，又支付1.6億元為熱電集團購煤，實(shí)質(zhì)上形成控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。上述1.6億元資金，占大連熱電2020年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.51%。截至2022年4月22日，熱電集團已將全部占用資金及利息歸還大連熱電。

以上事實(shí)，有大連熱電和熱電集團相關(guān)公告及賬務(wù)記錄、相關(guān)銀行賬戶(hù)資金流水、情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

根據《證券法》第八十條第二款第三項的規定，參照《上海證券交易所股票上市規則》（2020年修訂）10.2.4的要求，大連熱電應當及時(shí)報告、披露上述控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項，但其未履行上述義務(wù)。

大連熱電上述行為違反《證券法》第八十條第二款第三項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

熱電集團作為大連熱電控股股東，占用大連熱電資金購煤，導致大連熱電信息披露違法違規，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的控股股東組織、指使上市公司信息披露違法的行為。    

邵陽(yáng)，作為熱電集團黨委書(shū)記，全面負責熱電集團以及大連熱電儲煤工作，組織、指使熱電集團占用大連熱電資金購煤，是熱電集團組織、指使大連熱電信息披露違法行為直接負責的主管人員；同時(shí)，其作為大連熱電董事長(cháng)，全面負責大連熱電經(jīng)營(yíng)管理，知悉上述資金占用事項，未能保證大連熱電及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是大連熱電信息披露違法行為直接負責的主管人員。

李俊修，作為熱電集團副總經(jīng)理、財務(wù)負責人，負責調度資金購煤并管理購煤資金，是熱電集團組織、指使大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。

王杰，作為大連熱電總經(jīng)理，負責審批大連熱電付款事項，未能保證大連熱電及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。

李林，作為大連熱電財務(wù)總監、財務(wù)負責人，負責大連熱電財務(wù)和資金管理工作，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。  

沈軍，作為大連熱電董事會(huì )秘書(shū)，對公司的信息披露事務(wù)負有組織和協(xié)調職責，但未能保證大連熱電及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對大連市熱電集團有限公司處以100萬(wàn)元的罰款；

二、對大連熱電股份有限公司給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款；

三、對邵陽(yáng)給予警告，并處以40萬(wàn)元的罰款；

四、對李俊修處以20萬(wàn)元的罰款；

五、對王杰給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款；

六、對李林給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款；

七、對沈軍給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款。

 

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )和我局備案（傳真：0411-88008549）。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                           大連證監局  

                           2022年6月9日