當事人：張某，男，198X年2月出生，住址：遼寧省撫順市新?lián)釁^。 

    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規定，我局對張某內幕交易威海華東數控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華東數控）股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，張某存在以下違法事實(shí)：

 一、內幕信息一

（一）內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

    2017年初，已連續兩年虧損的華東數控持續積極尋求方法以避免退市。

    6月1日，華東數控時(shí)任董事長(cháng)劉某強與浙江國發(fā)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江國發(fā)）實(shí)際控制人朱某慶在杭州進(jìn)行初步接觸并簽署了資產(chǎn)重組《保密協(xié)議》。

    6月8日-6月30日，劉某強和朱某慶在杭州多次會(huì )面，雙方經(jīng)進(jìn)一步磋商開(kāi)始進(jìn)行盡職調查，并簽署《資產(chǎn)轉讓意向書(shū)》。

    7月3日，華東數控發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告，自開(kāi)市起停牌。

    前述事項構成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項規定的重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2017年6月1日至2017年7月3日。

（二）張某內幕交易“華東數控”

1.張某知悉內幕信息情況

2016年3月，華東數控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高金科技）將持有的華東數控5000萬(wàn)股股權（占其持有華東數控股份的98.77%，占華東數控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機床營(yíng)銷(xiāo)有限公司在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動(dòng)資金貸款提供最高額增信擔保。張某時(shí)任華夏銀行大連分行西安路支行行長(cháng)，為該項目負責人。

2017年6月，張某通過(guò)劉某強認識朱某慶，由此知悉浙江國發(fā)可能將參與華東數控的重組。

6月8日，為確認華東數控股權質(zhì)押的情況，朱某慶邀請張某參與其與劉某強在杭州的會(huì )談。

6月9日，華東數控與浙江國發(fā)召開(kāi)多方討論會(huì )，劉某強詳細介紹了華東數控的經(jīng)營(yíng)現狀和亟待解決的問(wèn)題，希望通過(guò)股權轉讓解決自身債務(wù)問(wèn)題。朱某慶表達了希望與重組方保持深入、有效合作的愿望。張某介紹了華夏銀行與高金科技之間的債務(wù)情況。

張某因工作職責不晚于6月8日知悉華東數控擬與浙江國發(fā)實(shí)施重大資產(chǎn)重組事項。

2.張某內幕信息敏感期內交易“華東數控”情況

張某2007年10月18日在國泰君安證券大連成義街營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)。2017年6月8日-30日，張某通過(guò)自己本人證券賬戶(hù)累計買(mǎi)入“華東數控”股票86,800股，金額共計556,127元，獲利45,196.61元。

3.張某泄露內幕信息情況

張某知悉華東數控與浙江國發(fā)重大資產(chǎn)重組事項后，將該事項告知其朋友高某文、王某，沒(méi)有違法所得。

二、內幕信息二

（一）內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2017年9月，華東數控資產(chǎn)重組沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展成果，股價(jià)一路下滑，華夏銀行作為質(zhì)押權人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現嚴重貶值的情況。張某作為華夏銀行該筆貸款業(yè)務(wù)的項目管理負責人向華夏銀行提議，向法院起訴申請實(shí)現擔保物權，通過(guò)拍賣(mài)、變賣(mài)質(zhì)押物華東數控股權的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。

10月17日，華夏銀行大連分行審議同意《關(guān)于對大連機床營(yíng)銷(xiāo)有限公司訴訟的請求》。

10月19日，華夏銀行正式向威海經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)威海經(jīng)區法院）遞交實(shí)現擔保物權申請。威海經(jīng)區法院當日按特別程序予以立案。

10月25日，威海經(jīng)區法院召開(kāi)了聽(tīng)證會(huì )，裁定準予拍賣(mài)、變賣(mài)被申請人高金科技持有的華東數控5000萬(wàn)股股權，華夏銀行對拍賣(mài)款在債權范圍內優(yōu)先受償。

11月2日19:42，大連機床集團在中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于新增涉訴情況的公告，披露了威海經(jīng)區法院裁定準予拍賣(mài)、變賣(mài)高金科技持有的華東數控5000萬(wàn)股股份。

11月3日，華東數控收到高金科技通知，其持有的華東數控股份被質(zhì)權人華夏銀行向威海經(jīng)區法院申請實(shí)現擔保物權。華東數控股票于11月3日13:00起停牌。當日收盤(pán)后，華東數控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權可能被拍賣(mài)、變賣(mài)的提示性公告。

上述事項構成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤(pán)時(shí)。

（二）張某內幕交易“華東數控”

1.張某知悉內幕信息情況

2017年10月17日，張某作為華夏銀行西安路支行負責人以該行名義向華夏銀行大連分行提交《大連分行資產(chǎn)風(fēng)險處置議案申請單》。當日，華夏銀行大連分行審議同意資產(chǎn)保全部、西安路支行提交的《關(guān)于對大連機床營(yíng)銷(xiāo)有限公司訴訟的請求》。

綜上，張某因工作職責不晚于10月17日知悉華夏銀行向威海經(jīng)區法院提出拍賣(mài)華東數控股權事項。

2.張某敏感期內使用本人及王某鵬賬戶(hù)交易“華東數控”情況

王某鵬為張某前同事，王某鵬2016年8月18日在平安證券股份有限公司遼寧分公司開(kāi)戶(hù)。2017年3月，該證券賬戶(hù)對應銀行賬戶(hù)內余額全部轉入王某鵬另一銀行賬戶(hù)后清零，后該賬戶(hù)由張某與魏某共同使用，由張某作出買(mǎi)賣(mài)股票決策，魏某負責具體操作。該賬戶(hù)敏感期內資金來(lái)源主要為張某與魏某，取得收益按照張某、魏某存入資金情況劃分。

2017年10月20日-11月1日期間，張某使用本人賬戶(hù)累計買(mǎi)入“華東數控”股票54,200股，金額共計327,860元，獲利29,842.47元。10月27日-10月30日，張某向“王某鵬”賬戶(hù)累計轉入30萬(wàn)元。2017年10月27日-11月2日期間，張某利用“王某鵬”賬戶(hù)累計買(mǎi)入“華東數控”股票41,901股，金額共計249,718.35元，獲利27,130.74元。

3.張某泄露內幕信息情況

張某向其朋友高某文、王某泄露華夏銀行向威海經(jīng)區法院提出拍賣(mài)華東數控股權事項內幕信息，沒(méi)有違法所得。

三、內幕信息三

（一）內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2017年11月7日，華東數控與威高集團簽署了威高集團擬參與對華東數控資產(chǎn)重組的保密協(xié)議，并就如何能讓華東數控在當年扭虧為盈以避免退市進(jìn)行了洽談。

11月9日，華東數控與威高集團就華東數控現有資產(chǎn)情況進(jìn)行磋商。當天，威高集團和華東數控簽署了《資產(chǎn)轉讓意向書(shū)》，雙方意向將華東數控持有的土地廠(chǎng)房等資產(chǎn)通過(guò)設立全資子公司的方式轉讓給威高集團。

11月10日，華東數控、威高集團獲悉大連市中級人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大連中院）通知威海經(jīng)區法院中止拍賣(mài)高金科技持有的華東數控的股票，資產(chǎn)轉讓可能無(wú)法繼續進(jìn)行。

11月13日，華東數控審議通過(guò)《關(guān)于設立全資子公司的議案》。當日收盤(pán)后，華東數控發(fā)布關(guān)于設立全資子公司的相關(guān)公告。

11月16日，華東數控全資子公司威海智創(chuàng )機械設備有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)智創(chuàng )機械）正式成立。

12月5日,威高集團知悉大連中院同意威海經(jīng)區法院恢復拍賣(mài)華東數控股權，繼續籌備收購股權相關(guān)事宜。

12月11日，華東數控審議通過(guò)向威高集團轉讓智創(chuàng )機械等一系列議題。當日收盤(pán)后，華東數控發(fā)出了向威高集團轉讓智創(chuàng )機械等一系列公告。

上述事項，構成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項、第（五）項規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2017年11月7日至2017年11月10日中午收盤(pán)時(shí)和12月5日至12月11日收盤(pán)時(shí)。華東數控時(shí)任董事長(cháng)劉某強、威高集團負責資本運作的總監連某明為內幕信息知情人。

（二）張某內幕交易“華東數控”

1.張某與知情人聯(lián)絡(luò )接觸及知悉內幕信息情況

張某于2017年11月7日上午至13:40之間與知情人劉某強、連某明均有多次通話(huà)聯(lián)絡(luò )，并不晚于2017年11月7日13:40通過(guò)劉某強知悉威高集團參與華東數控重組事項。

2.張某內幕信息敏感期內交易“華東數控”情況

2017年11月7日9:25-13:37期間，張某使用本人賬戶(hù)累計買(mǎi)入“華東數控”股票36,600股，買(mǎi)入時(shí)間與知情人聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)間高度吻合，賣(mài)出其持有的多只其他證券集中買(mǎi)入“華東數控”股票，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當理由或者正當信息來(lái)源；14:23-14:37期間，使用本人賬戶(hù)累計買(mǎi)入“華東數控”股票36,200股，本日獲利20,019.44元。14:39利用“王某鵬”賬戶(hù)累計買(mǎi)入“華東數控”股票30股，獲利9.23元。

以上事實(shí)，有華東數控公告、相關(guān)當事人證券賬戶(hù)資料及流水、銀行賬戶(hù)資金流水、詢(xún)問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明、微信聊天記錄等證據證明，足以認定。

上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據 2005年《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：

沒(méi)收張某違法所得102,169.82元，并處以254,339.64元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )和我局備案（傳真：0411-88008549）。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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