當事人：段某峰，男，198X年6月出生，住址：河北省遵化市。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規定，我局對段某峰內幕交易威海華東數控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華東數控）股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人要求陳述、申辯，未要求聽(tīng)證，后放棄陳述、申辯。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，段某峰存在以下違法事實(shí)：

 一、內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2016年3月，華東數控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高金科技）將持有的華東數控5000萬(wàn)股股權（占其持有華東數控股份的98.77%，占華東數控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機床營(yíng)銷(xiāo)有限公司（大連機床集團下屬公司）在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動(dòng)資金貸款提供最高額增信擔保。張某時(shí)任華夏銀行大連分行西安路支行行長(cháng)，為該項目負責人。

2017年9月，華東數控資產(chǎn)重組沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展成果，股價(jià)一路下滑，華夏銀行作為質(zhì)押權人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現嚴重貶值的情況。張某作為華夏銀行該筆貸款業(yè)務(wù)的項目管理負責人向華夏銀行提議，向法院起訴申請實(shí)現擔保物權，通過(guò)拍賣(mài)、變賣(mài)質(zhì)押物華東數控股權的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。

10月17日，華夏銀行審議同意《關(guān)于對大連機床營(yíng)銷(xiāo)有限公司訴訟的請求》。

10月19日，華夏銀行正式向威海市經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)威海經(jīng)區法院）遞交實(shí)現擔保物權申請。威海經(jīng)區法院當日按特別程序予以立案，并向被申請人高金科技及債務(wù)人大連機床營(yíng)銷(xiāo)有限公司出具了相關(guān)手續。

10月25日，威海經(jīng)區法院召開(kāi)了聽(tīng)證會(huì )，當庭裁定準予拍賣(mài)、變賣(mài)被申請人高金科技持有的華東數控5000萬(wàn)股股權，華夏銀行對拍賣(mài)款在債權范圍內優(yōu)先受償。

11月2日19:42，大連機床集團在中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于新增涉訴情況的公告，披露了威海經(jīng)區法院裁定準予拍賣(mài)、變賣(mài)高金科技持有的華東數控5000萬(wàn)股股份。

11月3日，華東數控收到高金科技通知，其持有的華東數控股份被質(zhì)權人華夏銀行向威海經(jīng)區法院申請實(shí)現擔保物權。華東數控于11月3日13:00起停牌。當日收盤(pán)后，華東數控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權可能被拍賣(mài)、變賣(mài)的提示性公告。

上述事項構成2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項規定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤(pán)時(shí)。

 二、段某峰內幕交易“華東數控”

（一）段某峰與知曉?xún)饶恍畔⒌娜寺?lián)絡(luò )接觸情況

段某峰與華夏銀行張某為朋友關(guān)系。2017年6月-10月，華夏銀行張某向段某峰咨詢(xún)如何處置質(zhì)押的華東數控股權，段某峰建議其提起訴訟以實(shí)現質(zhì)押權。

段某峰朋友高某文不晚于10月19日通過(guò)華夏銀行張某知悉華夏銀行向威海經(jīng)區法院提出拍賣(mài)華東數控股權事項。段某峰經(jīng)常與高某文就買(mǎi)賣(mài)“華東數控”股票事宜進(jìn)行溝通。10月19日，段某峰與高某文存在聯(lián)絡(luò )。

（二）段某峰敏感期內使用本人賬戶(hù)交易“華東數控”情況

    段某峰2015年6月1日在海通證券北京知春路營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)。2017年10月19日-11月1日期間，段某峰使用本人賬戶(hù)買(mǎi)入“華東數控”股票80,800股，金額共計498,412元，獲利34,556.20元。

（三）段某峰交易“華東數控”行為明顯異常

2017年10月19日，段某峰與知曉?xún)饶恍畔⒌?/font>高某文聯(lián)系的當天，段某峰證券賬戶(hù)轉入大筆資金，段某峰與高某文幾乎同時(shí)開(kāi)始買(mǎi)入“華東數控”股票。敏感期內將資金幾乎全部用于買(mǎi)入“華東數控”股票，并大筆賣(mài)出其持有的其他股票。段某峰買(mǎi)入“華東數控”時(shí)間與內幕信息形成時(shí)間、其與知曉?xún)饶恍畔⒌娜寺?lián)絡(luò )接觸時(shí)間高度吻合，內幕信息敏感期內交易行為與其以往交易習慣不同，交易行為明顯異常，且段某峰不能提供合理說(shuō)明或提供證據排除其利用內幕信息從事該交易活動(dòng)。

    以上事實(shí)，有華東數控公告、相關(guān)當事人證券賬戶(hù)資料及流水、銀行賬戶(hù)資金流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據證明，足以認定。

上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據 2005年《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：

沒(méi)收段某峰違法所得34,556.20元，并處以34,556.20元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )和我局備案（傳真：0411-88008549）。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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