根據《政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將中國證券監督管理委員會(huì )2009年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

2009年，我會(huì )繼續貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》的各項規定，并按照《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引》、《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)保密審查工作指引》等文件的要求，扎實(shí)推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作。為進(jìn)一步做好主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)工作，我會(huì )抓緊制定各項工作的具體流程和工作制度，并對具體操作人員進(jìn)行培訓，將制度和流程真正貫徹到具體工作中。此外，結合本年度實(shí)施的監管信息公開(kāi)自查整改工作，我會(huì )督促各單位、各部門(mén)對照《條例》和《辦法》的規定，對本單位監管信息公開(kāi)工作進(jìn)行梳理、總結和自查，并對相關(guān)工作指引進(jìn)行了進(jìn)一步完善和修改，對監管信息公開(kāi)工作制度也進(jìn)行了進(jìn)一步優(yōu)化和改進(jìn)。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)的主要內容及數量。我會(huì )主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍包括中國證監會(huì )及其派出機構的機構設置和工作職責、證券期貨規章和規范性文件、證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規劃和發(fā)展報告、納入國家統計指標體系的證券期貨市場(chǎng)統計信息、行政許可事項核準結果、交易所上市品種的批準結果、監管對象名錄、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定及其他監管信息等九大類(lèi)。從2009年1月1日到2009年12月31日，我會(huì )共主動(dòng)公開(kāi)監管信息7916條，其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)1927條，派出機構公開(kāi)5989條。

（二）新聞發(fā)布情況。我會(huì )2009年共組織新聞通氣會(huì )、媒體座談會(huì )60余次，接待記者2000余人次。

（三）《證監會(huì )公告》發(fā)布情況。我會(huì )2009年共發(fā)布《證監會(huì )公告》12期。

（四）政策法規主動(dòng)征求公眾意見(jiàn)情況。2009年我會(huì )出臺部門(mén)規章8件。在規章制定過(guò)程中均征求社會(huì )公眾意見(jiàn)，并根據反饋意見(jiàn)對規章進(jìn)行了修改。同時(shí)，意見(jiàn)的采納情況也及時(shí)向媒體進(jìn)行了披露。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2009年，我會(huì )共受理監管信息公開(kāi)申請11件，其中回復10件，申請人主動(dòng)申請撤回1件?；貜偷?span>10件申請中，公開(kāi)監管信息的7件，因保密原因公開(kāi)部分監管信息的2件，監管信息不存在的1件，沒(méi)有不予公開(kāi)監管信息的情況。具體情況見(jiàn)下表：

四、依申請公開(kāi)收費情況

按照《條例》的有關(guān)規定，我會(huì )目前暫未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費，待相關(guān)部門(mén)出臺依申請公開(kāi)收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2009年我會(huì )未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題

一是存在主動(dòng)公開(kāi)信息不及時(shí)的現象。在自查整改的過(guò)程中，發(fā)現個(gè)別單位和部門(mén)采取了定期公開(kāi)的方式，由于間隔時(shí)間較長(cháng)，致使少數監管信息的公開(kāi)時(shí)間超過(guò)了20個(gè)工作日的法定要求。

二是有關(guān)工作制度需要完善?！吨袊C監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》實(shí)施以來(lái)，在規范我會(huì )依申請信息公開(kāi)辦理方面發(fā)揮了重要作用。按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府信息依申請公開(kāi)工作的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2010〕5號）有關(guān)精神，相關(guān)條款需要進(jìn)行修訂完善。

（二）整改措施

一是加強監督檢查。在督促各單位、各部門(mén)定期開(kāi)展信息公開(kāi)自查工作的同時(shí)，適時(shí)對其落實(shí)情況進(jìn)行抽查，推動(dòng)信息公開(kāi)各責任單位、部門(mén)嚴格按照法定時(shí)限公開(kāi)監管信息，對違反信息公開(kāi)有關(guān)規定的，要嚴格追究責任。

二是完善相關(guān)制度。按照國務(wù)院有關(guān)文件的精神，及時(shí)修訂《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》，清晰界定監管信息內涵、明確“一事一申請”的工作原則，完善相關(guān)工作流程，不斷增強信息公開(kāi)工作的規范化和適用性程度。

中國證券監督管理委員會(huì )

二○一○年三月十八日