2010年，中國證監會(huì )按照《政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）和國務(wù)院有關(guān)要求，積極推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作，進(jìn)一步完善信息公開(kāi)規章制度，及時(shí)全面公開(kāi)監管信息，同時(shí)對信息公開(kāi)工作進(jìn)行了評估。根據《條例》第三十一條、第三十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將中國證監會(huì )2010年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)基本制度建設情況

（一）進(jìn)一步加強對監管信息公開(kāi)工作的領(lǐng)導。2010年，我會(huì )對政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導小組成員進(jìn)行了調整，組成了以我會(huì )副主席桂敏杰為組長(cháng)，紀委書(shū)記李小雪、副主席劉新華為副組長(cháng)，各相關(guān)部門(mén)主要負責人為成員的領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組多次就監管信息公開(kāi)問(wèn)題進(jìn)行研究并做出批示，要求加強對監管信息公開(kāi)工作的指導，特別是對派出機構的指導和監督，促進(jìn)會(huì )內各部門(mén)嚴格執行監管信息公開(kāi)相關(guān)法規和規定，鼓勵各部門(mén)創(chuàng )新信息公開(kāi)方式,擴大公開(kāi)范圍。要求對我會(huì )信息公開(kāi)工作從總體上進(jìn)行評估和研判，確定下一步工作的總體思路和整體規劃，梳理工作中存在的問(wèn)題和不足，制定切實(shí)可行的改進(jìn)方案。

（二）對我會(huì )監管信息公開(kāi)總體工作進(jìn)行評估。2010年，我會(huì )對2008年以來(lái)監管信息公開(kāi)總體情況進(jìn)行了自查和評估。評估顯示我會(huì )已逐步形成了以《辦法》為核心，《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引》、《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)保密審查工作指引》等文件為指導的制度體系；從評估情況看，我會(huì )主動(dòng)公開(kāi)監管信息較為全面，依申請公開(kāi)監管信息較為及時(shí)；同時(shí)，也存在制度建設有待進(jìn)一步完善等問(wèn)題，需要在今后的工作中不斷改進(jìn)和加強。

（三）對《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引》進(jìn)行修改。為進(jìn)一步做好依申請公開(kāi)工作，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府信息依申請公開(kāi)工作的意見(jiàn)》（國辦發(fā)[2010]5號）的要求，我會(huì )對《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引》進(jìn)行了修改，增加了應公開(kāi)監管信息的界定條款，對科研類(lèi)用途的信息公開(kāi)申請進(jìn)行了規范，明確了“一事一申請”的工作原則，對不屬于政府信息公開(kāi)范圍的申請的答復方式進(jìn)行了調整，修改完善了依申請公開(kāi)的回復程序，增加了主動(dòng)公開(kāi)相關(guān)信息的內容。

（四）公開(kāi)部分行政許可事項的辦理過(guò)程信息。為進(jìn)一步促進(jìn)提高依法行政水平及政務(wù)公開(kāi)透明程度，2010年，我會(huì )試點(diǎn)即時(shí)公開(kāi)證券機構行政許可項目、證券投資基金募集申請、期貨機構行政許可項目等部分行政許可事項的辦理過(guò)程信息，按照審核過(guò)程中材料接收、補正、受理、反饋、核準等不同階段，公開(kāi)審核的具體進(jìn)程和時(shí)間，嚴格按照申請項目規定的時(shí)間及申報的順序進(jìn)行審核。申請人可以在我會(huì )外網(wǎng)隨時(shí)查看所申報項目的具體審核狀態(tài)和每一階段的辦結時(shí)間。

（五）進(jìn)一步完善監管信息的查詢(xún)功能

我會(huì )主動(dòng)公開(kāi)監管信息的主要渠道為互聯(lián)網(wǎng)，我會(huì )在互聯(lián)網(wǎng)站專(zhuān)門(mén)開(kāi)辟了信息公開(kāi)欄目，欄目的主要內容包括監管信息公開(kāi)目錄、申請公開(kāi)監管信息的流程注意事項、監管信息公開(kāi)指南、信息公開(kāi)年度報告等。為進(jìn)一步方便使用人查詢(xún)監管信息，在修改監管信息目錄體系的基礎上，2010年我會(huì )進(jìn)一步完善了信息查詢(xún)，增加了高級檢索功能，使用人可以按照監管信息的名稱(chēng)、正文、發(fā)文時(shí)間、文號、主題詞、主題分類(lèi)、發(fā)文單位等不同關(guān)鍵字進(jìn)行組合查詢(xún)，也可以按照主題、體裁文種、服務(wù)對象、派出機構等不同的方式進(jìn)行查詢(xún)。多種查詢(xún)方式的不同組合可以保證使用人迅速、準確的定位所查詢(xún)的監管信息。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)的主要內容及數量。我會(huì )主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍包括中國證監會(huì )及其派出機構的機構設置和工作職責、證券期貨規章和規范性文件、證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規劃和發(fā)展報告、納入國家統計指標體系的證券期貨市場(chǎng)統計信息、行政許可事項核準結果、交易所上市品種的批準結果、監管對象名錄、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定及其他監管信息等九大類(lèi)。從2010年1月1日到2010年12月31日，我會(huì )互聯(lián)網(wǎng)站共主動(dòng)公開(kāi)監管信息8007條，其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)3174條，派出機構公開(kāi)4833條。具體情況見(jiàn)下表：

表1：2010年會(huì )機關(guān)監管信息公開(kāi)情況表 

表2：2010年派出機構監管信息公開(kāi)情況表

（二）新聞發(fā)布情況。我會(huì )按照政務(wù)公開(kāi)和市場(chǎng)透明度建設的要求，2008年以來(lái)堅持每周一次例行新聞通氣會(huì )制度。頒布重要證券期貨改革監管政策之前通過(guò)官方網(wǎng)站向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，并通過(guò)召開(kāi)新聞通氣會(huì )等形式對外公開(kāi)發(fā)布。由我會(huì )新聞發(fā)言人和政策發(fā)布部門(mén)有關(guān)負責人向媒體現場(chǎng)發(fā)布有關(guān)政策，就有關(guān)政策背景信息回答記者提問(wèn)、進(jìn)行互動(dòng)交流，主動(dòng)做好宣傳引導和解疑釋惑,對市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)話(huà)題以及虛假不實(shí)信息予以快速回應和澄清。2010年我會(huì )共組織新聞通氣會(huì )、媒體座談會(huì )51次，接待記者2000余人次。 

（三）《證監會(huì )公告》發(fā)布情況。我會(huì )按照依法行政、陽(yáng)光行政的要求，按月將我會(huì )出臺的規范性文件、行政許可批復、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統計報表等公開(kāi)信息匯編成冊。2010年我會(huì )共發(fā)布《證監會(huì )公告》12期。

（四）政策法規主動(dòng)征求公眾意見(jiàn)情況。2010年我會(huì )出臺部門(mén)規章3件，分別為《中國證券監督管理委員會(huì )行政復議辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》、《關(guān)于修改<證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法>的決定》。在規章制定過(guò)程中均通過(guò)我會(huì )互聯(lián)網(wǎng)站征求社會(huì )公眾意見(jiàn)，并根據反饋意見(jiàn)對規章進(jìn)行了修改。同時(shí)，意見(jiàn)的采納情況也及時(shí)向媒體進(jìn)行了披露。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2010年，我會(huì )共受理監管信息公開(kāi)申請18件，全部予以回復。其中，按照申請人要求公開(kāi)監管信息的15件，不屬于我會(huì )監管職責范圍的1件，申請的監管信息與申請人無(wú)關(guān)而未公開(kāi)的1件，申請的信息不屬我會(huì )應公開(kāi)監管信息范圍的1件。具體情況見(jiàn)下表：

表3：2010年依申請公開(kāi)監管信息情況表

四、依申請公開(kāi)收費情況

我會(huì )按照《條例》的有關(guān)規定，目前暫未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費，待相關(guān)部門(mén)出臺依申請公開(kāi)收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2010年我會(huì )未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

六、下一步工作思路

（一）進(jìn)一步研究主動(dòng)公開(kāi)監管信息方式

目前我會(huì )已按照《條例》和《辦法》的要求公開(kāi)了機構設置、工作職能等九大類(lèi)監管信息。為進(jìn)一步適應市場(chǎng)參與主體對監管信息的需求，2010年，我會(huì )已就擴大信息公開(kāi)范圍做了一些探索和嘗試，公開(kāi)了部分行政許可項目辦理過(guò)程信息，提高了行政審批的透明度，公開(kāi)接受社會(huì )監督，取得了很好的效果，今后我會(huì )將進(jìn)一步研究完善信息公開(kāi)的方式。

（二）進(jìn)一步完善相關(guān)規章制度

《條例》和《辦法》實(shí)施已近三年，我會(huì )信息公開(kāi)規章制度已初步建立，下一步我會(huì )將按照國務(wù)院有關(guān)文件的精神及信息公開(kāi)工作的實(shí)際情況，及時(shí)修訂《辦法》及有關(guān)工作指引，細化相關(guān)工作流程，完善相關(guān)工作制度。

（三）加大主動(dòng)新聞發(fā)布力度

當前，我會(huì )在新聞宣傳方面已經(jīng)初步建立了一套機制。下一步，我會(huì )將修訂《中國證監會(huì )新聞發(fā)布暫行辦法》，進(jìn)一步提高新聞開(kāi)放度和透明度。繼續鞏固新聞通氣會(huì )的做法，逐步實(shí)現新聞通氣會(huì )向新聞發(fā)布會(huì )的轉變。加大重要改革政策發(fā)布前后與媒體的溝通交流，深化與報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò )等新聞媒體的合作，強化深度報道、案件執法報道和專(zhuān)題策劃報道，進(jìn)一步提高新聞宣傳效果。

中國證券監督管理委員會(huì )

二○一一年三月三十日