根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一條、第三十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將中國證監會(huì )2011年度監管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)基本制度建設情況

（一）進(jìn)一步推進(jìn)行政許可審批過(guò)程信息公開(kāi)

為進(jìn)一步提高依法行政水平及政務(wù)公開(kāi)透明程度，2010年起，我會(huì )試點(diǎn)公開(kāi)證券機構行政許可項目、證券投資基金募集申請、期貨機構行政許可項目等部分行政許可事項的辦理過(guò)程信息。2011年，在總結試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上，我會(huì )進(jìn)一步推進(jìn)行政許可過(guò)程信息公開(kāi)的工作質(zhì)量，增加和規范公開(kāi)內容，提高信息更新頻率，方便申請人和社會(huì )公眾在我會(huì )外網(wǎng)查看所申報項目的具體審核狀態(tài)，合理安排后續工作，減少對審核事項的不確定預期，有利于申請人和社會(huì )公眾對審核工作實(shí)施外部監督，促進(jìn)審核人員依法公正審核，提高審核效率，增強服務(wù)意識。

（二）進(jìn)一步完善依申請公開(kāi)工作機制

在總結近年來(lái)辦理依申請公開(kāi)監管信息工作經(jīng)驗的基礎上，2011年我會(huì )逐步完善了依申請公開(kāi)的工作機制，建立完善了依申請公開(kāi)監管信息的會(huì )商和會(huì )簽工作制度，對答復意見(jiàn)的法律依據是否恰當，回復內容是否嚴謹規范、慎重穩妥進(jìn)行分析和會(huì )商，在依法合規的基礎上盡量滿(mǎn)足公眾對監管信息的需求。

（三）建立培訓和交流機制

為便于各派出機構和會(huì )內各部門(mén)工作人員學(xué)習信息公開(kāi)各項規章和政策，我會(huì )建立了定期交流培訓機制，將信息公開(kāi)最新政策和精神及時(shí)傳達到基層工作人員，對工作中出現的共性問(wèn)題及時(shí)匯總，集中研究，統一政策。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)的主要內容及數量。我會(huì )主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍包括中國證監會(huì )及其派出機構的機構設置和工作職責、證券期貨規章和規范性文件、證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規劃和發(fā)展報告、納入國家統計指標體系的證券期貨市場(chǎng)統計信息、行政許可事項核準結果、交易所上市品種的批準結果、監管對象名錄、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定及其他監管信息等九大類(lèi)。從2011年1月1日到2011年12月31日，我會(huì )互聯(lián)網(wǎng)站共主動(dòng)公開(kāi)監管信息7653條，其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)3001條，派出機構公開(kāi)4652條。具體情況見(jiàn)下表：

表1：2011年會(huì )機關(guān)監管信息公開(kāi)情況表

表2：2011年派出機構監管信息公開(kāi)情況表

（二）新聞發(fā)布情況。2011年我會(huì )共組織新聞通氣會(huì )、媒體座談會(huì )60余場(chǎng)次，接待記者2000余人次。

（三）《證監會(huì )公告》發(fā)布情況。我會(huì )按照依法行政、陽(yáng)光行政的要求，按月將我會(huì )出臺的規范性文件、行政許可批復、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統計報表等公開(kāi)信息匯編成冊。2011年我會(huì )共發(fā)布《證監會(huì )公告》12期。

（四）政策法規主動(dòng)征求公眾意見(jiàn)情況。2011年我會(huì )出臺部門(mén)規章7件，分別為《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于修改〈中國證券監督管理委員會(huì )凍結、查封實(shí)施辦法〉的決定》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規定的決定》、《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《轉融通業(yè)務(wù)監督管理試行辦法》、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點(diǎn)辦法》。在規章制定過(guò)程中均通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )和我會(huì )互聯(lián)網(wǎng)站征求社會(huì )公眾意見(jiàn)，并根據反饋意見(jiàn)對規章進(jìn)行了修改。意見(jiàn)的采納情況及時(shí)向媒體進(jìn)行了披露。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2011年，我會(huì )共受理監管信息公開(kāi)申請49件（其中會(huì )機關(guān)33件，派出機構16件），全部予以回復。其中，按照申請人要求公開(kāi)監管信息的31件，要求申請人補充申請材料的8件，信息不存在的5件，不屬監管信息范圍的5件。具體情況見(jiàn)下表：

表3：2011年依申請公開(kāi)監管信息情況表

四、依申請公開(kāi)收費情況

我會(huì )按照《條例》的有關(guān)規定，目前暫未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費，待相關(guān)部門(mén)出臺依申請公開(kāi)收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2011年我會(huì )受理因不服監管信息告知書(shū)提起的行政復議3件，目前已全部辦結。行政復議結果為2件維持原監管信息告知書(shū)、1件變更監管信息告知書(shū)。2011年我會(huì )未收到因不服監管信息告知書(shū)提起的行政訴訟。

六、工作中存在的不足和下一步工作思路

雖然我會(huì )監管信息公開(kāi)工作已平穩運行四年，有關(guān)工作制度已逐步完善，但相關(guān)規定及內部工作流程還有待進(jìn)一步梳理和修訂，主動(dòng)公開(kāi)范圍還需進(jìn)一步擴大，行政審批透明度還需不斷提高，監管信息公開(kāi)申請方式還需逐步豐富和完善。下一步，我會(huì )將從以下幾個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作。

（一）設立受理服務(wù)中心，提高監管信息公開(kāi)服務(wù)水平

為進(jìn)一步提高行政審批及信息公開(kāi)服務(wù)水平，我會(huì )將設立受理服務(wù)中心，專(zhuān)門(mén)負責行政許可及監管信息公開(kāi)申請的接收及受理工作，為申請人提供一站式優(yōu)質(zhì)服務(wù)。我會(huì )將進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，提高服務(wù)意識，更好地滿(mǎn)足人民群眾對監管信息的需求，不斷提高政務(wù)工作透明度。對于行政許可、常規監管、稽查執法和復議訴訟等事項，除主動(dòng)公開(kāi)結果信息外，一些過(guò)程性信息也要公開(kāi)，有條件的行政許可項目要爭取做到全程公開(kāi)。

（二）做好行政審批項目清理的后續工作，推進(jìn)陽(yáng)光審批

根據國務(wù)院深入推進(jìn)行政審批制度改革工作電視電話(huà)會(huì )議精神，我會(huì )積極開(kāi)展第六次行政審批項目清理工作，目前已取得階段性成果。我會(huì )已與行政審批制度改革工作部際聯(lián)席會(huì )議辦公室簽署了《行政審批項目處理意見(jiàn)確認書(shū)》，擬取消28項行政審批項目，下放10項行政審批項目的管理層級，另有16項行政審批項目擬合并為5項，待有關(guān)部門(mén)批準上述方案后我會(huì )將及時(shí)修訂行政審批項目目錄，細化審核依據、辦理流程、申請標準和辦理時(shí)限并公告，接受社會(huì )監督。

（三）對我會(huì )監管信息公開(kāi)法規及制度進(jìn)行全面梳理

2008年5月《條例》實(shí)施以來(lái)，我會(huì )制定了《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》、《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引（試行）》、《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)保密審查指引（試行）》、《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)指南》及《辦理監管信息公開(kāi)申請的說(shuō)明》等。上述規定的實(shí)施有力地推進(jìn)了我會(huì )監管信息公開(kāi)工作，保障了我會(huì )監管信息公開(kāi)工作的平穩推進(jìn)。但4年來(lái)信息公開(kāi)工作也出現了許多新的變化，有了新的趨勢，這些制度均需相應調整完善。2012年我會(huì )擬對信息公開(kāi)各項法規和制度進(jìn)行全面梳理，從建立制度體系的角度出發(fā)，注重各項規定的相互協(xié)調配合，對有關(guān)內容進(jìn)行修改和完善。

（四）進(jìn)一步完善信息公開(kāi)有關(guān)工作機制

我會(huì )監管信息公開(kāi)日常工作按照“誰(shuí)制作、誰(shuí)公開(kāi)”的原則實(shí)施，辦公廳負責組織、協(xié)調和督促，各派出機構均為信息公開(kāi)的主體。無(wú)論是主動(dòng)公開(kāi)還是依申請公開(kāi)工作，各派出機構之間以及派出機構和會(huì )機關(guān)之間的溝通都要進(jìn)一步加強，確保政策的協(xié)調統一。2012年我會(huì )將進(jìn)一步研究建立有效的溝通機制，逐步完善有關(guān)工作程序。

（五）逐步豐富監管信息公開(kāi)申請方式

為進(jìn)一步方便公民和法人的信息公開(kāi)申請，提高我會(huì )信息公開(kāi)服務(wù)質(zhì)量和水平，我會(huì )下一步將研究豐富依申請公開(kāi)的申請手段和方式，增設電子郵件、電話(huà)、傳真等信息公開(kāi)申請形式，增強便民性。梳理完善主動(dòng)公開(kāi)信息目錄，積極拓展信息公開(kāi)深度，對公眾關(guān)心的信息增大主動(dòng)公開(kāi)力度。

中國證券監督管理委員會(huì )　

二○一二年三月二十一日