根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )2013年度監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機制建設情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)收費及減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施。報告中所列數據的統計期限自2013年1月1日起至2013年12月31日止。

一、概述

2013年，我會(huì )認真貫徹落實(shí)《條例》的各項規定和國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強政府信息公開(kāi)工作的相關(guān)部署與要求，以我會(huì )互聯(lián)網(wǎng)站為公開(kāi)主渠道，通過(guò)定期召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )、開(kāi)通官方微博微信和“12386”中國證監會(huì )熱線(xiàn)等方式，不斷拓展監管信息主動(dòng)公開(kāi)范圍與渠道，及時(shí)、主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)我會(huì )重要監管政策措施與工作動(dòng)態(tài)，積極回應社會(huì )關(guān)切；進(jìn)一步加強監管信息公開(kāi)機制建設，完善主動(dòng)發(fā)布機制，建立專(zhuān)家解讀機制和信息公開(kāi)培訓交流機制；依法依規做好依申請公開(kāi)答復工作，保障申請人知情權，我會(huì )監管工作透明度得到進(jìn)一步提高，為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

（一）加強監管信息上網(wǎng)發(fā)布工作，發(fā)揮我會(huì )網(wǎng)站信息公開(kāi)第一平臺作用

1. 及時(shí)發(fā)布重要監管政策措施及工作動(dòng)態(tài)

“證監會(huì )要聞”欄目全年累計發(fā)布重大監管新聞183條，主要包括我會(huì )重要工作會(huì )議、會(huì )領(lǐng)導重要講話(huà)、重要監管政策、批準期貨新品種上市、證券期貨市場(chǎng)違法案件查處、國際監管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。其中，按照《條例》和國務(wù)院有關(guān)要求，我會(huì )于2013年4月18日公開(kāi)了2013年度部門(mén)預算，于2013年7月18日公開(kāi)了2012年度部門(mén)決算和“三公經(jīng)費”情況。在網(wǎng)站首頁(yè)開(kāi)通“新聞發(fā)布會(huì )”欄目，將每周五例行新聞發(fā)布會(huì )內容會(huì )后第一時(shí)間公開(kāi)，向市場(chǎng)傳遞權威信息，累計發(fā)布27期。根據公眾關(guān)注情況，在網(wǎng)站首頁(yè)增設“新股發(fā)行體制改革”和“國債期貨”專(zhuān)題，整合相關(guān)信息及有關(guān)背景材料，對新股發(fā)行體制改革工作和國債期貨予以深度解讀。在“證監會(huì )令”及“證監會(huì )公告”專(zhuān)欄發(fā)布證監會(huì )令8件、證監會(huì )公告55件，公開(kāi)我會(huì )2013年制定的部門(mén)規章及規范性文件，宣布重要事項。

2. 加強行政審批工作中的信息公開(kāi)

全年共發(fā)布主板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì )工作會(huì )議公告22期、會(huì )議公告的補充公告1期、會(huì )議審核結果公告21期。發(fā)布上市公司并購重組審核委員會(huì )工作會(huì )議公告47期、會(huì )議公告的補充公告5期、會(huì )議審核結果公告46期、會(huì )議審核結果的補充公告1期。公開(kāi)行政許可批復1375件。對首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司并購重組、證券投資基金募集、證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

3. 加強證券期貨法律法規與稽查執法領(lǐng)域的信息公開(kāi)

在“法律法規”專(zhuān)欄公開(kāi)或更新相關(guān)證券期貨法律法規33件。在“行政復議”專(zhuān)欄公開(kāi)行政復議決定書(shū)11份。在“稽查執法”專(zhuān)欄發(fā)布證券期貨市場(chǎng)違法違規案件查處情況18期，發(fā)布中國證監會(huì )與公安機關(guān)加強行刑銜接工作情況、監測預警機制建設情況及證券期貨稽查執法情況綜述等8項稽查執法工作動(dòng)態(tài)，及時(shí)向市場(chǎng)展示稽查執法重點(diǎn)工作的進(jìn)展。共公開(kāi)行政處罰決定書(shū)85件、市場(chǎng)禁入決定書(shū)25件，我會(huì )所作行政處罰決定、市場(chǎng)禁入決定除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及尚未送達完畢的外，均依照規定程序及時(shí)在網(wǎng)站公開(kāi)。

4. 定期公開(kāi)證券期貨市場(chǎng)統計信息

在“統計數據”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)快報》238期、《證券市場(chǎng)月報》12期、《上市公司行業(yè)分類(lèi)》4期、《期貨市場(chǎng)周報》52期、《期貨市場(chǎng)月報》12期、《證券期貨統計年鑒》1期。在“國際部”欄目更新發(fā)布《境外上市外資股籌資統計簡(jiǎn)表》4期。

5. 定期更新發(fā)布經(jīng)我會(huì )批準的證券期貨市場(chǎng)有關(guān)機構名錄及我會(huì )與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表

在“中介機構”欄目發(fā)布《證券公司境外子公司RQFII名錄》2期、《基金管理公司名錄》12期、《證券投資基金名錄》12期、《基金托管銀行名錄》12期、《基金銷(xiāo)售機構名錄》12期、《基金銷(xiāo)售支付結算機構名錄》12期、《QFII名錄》12期、《RQFII名錄》6期、《基金第三方電子商務(wù)平臺名錄》2期、《基金管理公司從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄》1期。在“國際部”欄目更新發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》5期、《創(chuàng )業(yè)板境外上市外資股公司名錄》5期、《外資參股證券公司一覽表》12期、《外資參股基金管理公司一覽表》12期、《QFII一覽表》12期、《QFII托管行一覽表》12期、《中國證監會(huì )與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表》12期。

6. 加強有關(guān)投資者保護工作的信息公開(kāi)

改版“投資者保護”專(zhuān)欄，設置“職能介紹”、“工作動(dòng)態(tài)”、“投資者服務(wù)”、“投資者教育”、“風(fēng)險揭示”、“12386熱線(xiàn)”、“投資者互動(dòng)平臺”等7個(gè)二級欄目，將專(zhuān)欄重點(diǎn)向服務(wù)投資者、便利投資者方面傾斜，強化與投資者互動(dòng)，更好地貼近投資者。

7. 公開(kāi)2012年度證監會(huì )年報及證券期貨市場(chǎng)有關(guān)研究報告

在“了解證監會(huì )－證監會(huì )年報”欄目，發(fā)布我會(huì )2012年度中英文年報，向社會(huì )公眾全面系統介紹我會(huì )監管職責與架構、主要證券期貨監管制度、中國資本市場(chǎng)概覽、重大監管政策和措施、對外開(kāi)放與國際監管合作等情況。在“研究中心”欄目發(fā)布《資本市場(chǎng)與中國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展》、《美國主要證券交易所退市制度簡(jiǎn)介》等研究報告16篇。

8. 證券期貨監督管理信息公開(kāi)專(zhuān)欄公開(kāi)信息情況

2013年，我會(huì )機關(guān)和派出機構通過(guò)我會(huì )網(wǎng)站證券期貨監督管理信息公開(kāi)專(zhuān)欄共主動(dòng)公開(kāi)監管信息7739條，其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)1903條，派出機構公開(kāi)5836條（具體情況見(jiàn)表1、表2）。

表1：2013年會(huì )機關(guān)監管信息公開(kāi)專(zhuān)欄公開(kāi)信息情況表

表2：2013年派出機構監管信息公開(kāi)專(zhuān)欄公開(kāi)信息情況表

自《條例》施行以來(lái)至2013年12月31日，證券期貨監督管理信息公開(kāi)專(zhuān)欄主動(dòng)公開(kāi)監管信息54837條。

此外，我會(huì )不斷豐富英文網(wǎng)站相關(guān)欄目和內容，便利和加深境外投資者、監管機構、媒體等對我會(huì )監管工作及中國資本市場(chǎng)改革發(fā)展現狀的全面了解。

（二）進(jìn)一步加強新聞發(fā)言人制度建設，定期召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )

我會(huì )將新聞發(fā)布作為信息主動(dòng)公開(kāi)的重要渠道，按照信息公開(kāi)和市場(chǎng)透明度建設的要求，設立新聞辦公室和專(zhuān)職新聞發(fā)言人，負責新聞信息發(fā)布工作。2013年3月以來(lái)，我會(huì )在原有不定期新聞發(fā)布制度的基礎上，建立了每周五定期召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )的固定新聞發(fā)布制度，由我會(huì )專(zhuān)職新聞發(fā)言人向媒體現場(chǎng)發(fā)布我會(huì )重要政策與監管信息，回答記者提問(wèn)，把回應社會(huì )關(guān)切放在更加重要的位置，對資本市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題以及虛假不實(shí)信息予以快速回應和澄清，進(jìn)一步增強了我會(huì )監管信息發(fā)布的主動(dòng)性、時(shí)效性與針對性。

2013年，我會(huì )圍繞新股發(fā)行制度改革、期貨新品種上市、優(yōu)先股試點(diǎn)、全國中小企業(yè)股份轉讓系統建設、上市公司監管、債券市場(chǎng)發(fā)展、機構創(chuàng )新發(fā)展、并購重組、稽查執法、投資者保護等資本市場(chǎng)改革發(fā)展重點(diǎn)工作，召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )70余場(chǎng)，主動(dòng)發(fā)布監管政策90余條，及時(shí)回應市場(chǎng)關(guān)切問(wèn)題200余個(gè)。圍繞我會(huì )加強稽查執法工作部署，通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )發(fā)布了45起案件信息。

積極做好突發(fā)事件新聞發(fā)布工作，在市場(chǎng)高度關(guān)注的萬(wàn)福生科案、光大證券事件查處工作中，分階段通報進(jìn)展，及時(shí)滿(mǎn)足公眾知情權；對查處過(guò)程、事實(shí)認定、處罰依據等信息進(jìn)行及時(shí)發(fā)布并予以深度解讀，以利于市場(chǎng)和公眾更好地知曉和理解我會(huì )有關(guān)執法舉措。

（三）開(kāi)通我會(huì )官方微博微信，建設基于新媒體的監管信息發(fā)布和與公眾互動(dòng)交流新渠道

我會(huì )于2013年推出了官方微博與微信，其中官方微博“@證監會(huì )發(fā)布”于10月在新浪網(wǎng)、騰訊網(wǎng)、人民網(wǎng)、新華網(wǎng)同步開(kāi)通，迅速引起廣大公眾與投資者關(guān)注。我會(huì )官方微博注重信息發(fā)布和回應的及時(shí)性，開(kāi)設了證監會(huì )新聞發(fā)布會(huì )、證監會(huì )回應、微訪(fǎng)談、微講堂、知識小貼士、每日市場(chǎng)數據等6個(gè)欄目，緊扣監管重點(diǎn)工作組織專(zhuān)題微訪(fǎng)談、微講堂等，對普遍關(guān)注問(wèn)題通過(guò)“證監會(huì )回應”欄目進(jìn)行集中答復。通過(guò)“證監會(huì )回應”欄目，我會(huì )主動(dòng)回應了上海自貿區建設、上市公司現金分紅政策、外資企業(yè)如何掛牌新三板、期貨市場(chǎng)品種設立、對萬(wàn)福生科處罰決定、優(yōu)先股等熱點(diǎn)話(huà)題,回應速度與答復內容得到了網(wǎng)民的普遍認可與贊揚，及時(shí)有效地向市場(chǎng)傳遞了我會(huì )官方權威聲音。大量網(wǎng)民在微博上跟帖發(fā)表評論，互動(dòng)積極，反響熱烈。

截至2013年12月31日，“@證監會(huì )發(fā)布”微博粉絲數達到390余萬(wàn)；共發(fā)布1135條信息，其中新聞發(fā)布類(lèi)信息613條、回應類(lèi)信息92條、微訪(fǎng)談127條、微講堂116條、知識小貼士12條、每日市場(chǎng)數據8條以及其他類(lèi)信息167條；同時(shí)，我會(huì )官方微信發(fā)布17期，共計42條微信信息。其中，共轉發(fā)我會(huì )新聞發(fā)布會(huì )11次；舉辦了“新品種、新平臺——鐵礦石期貨微訪(fǎng)談”、“國債期貨微博行”、“新品種、新期待——雞蛋期貨微訪(fǎng)談”、“創(chuàng )業(yè)板上市公司信息披露監管”、“上市公司信息披露監管問(wèn)題”等5期監管系列微訪(fǎng)談；舉辦了“關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)基金銷(xiāo)售相關(guān)問(wèn)題”、“建立健全良性高效的上市公司監管機制”和“發(fā)行監管問(wèn)答——落實(shí)首發(fā)承諾及老股轉讓規定”等3期證監會(huì )微講堂。

（五）堅持科學(xué)民主決策，政策法規制定過(guò)程中主動(dòng)征求公眾意見(jiàn)

2013年，我會(huì )就《非銀行金融機構開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規定》、《證券公司分支機構監管規定》、《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費用管理規定》、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》、《中國證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》等21件部門(mén)規章和規范性文件，通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )和我會(huì )門(mén)戶(hù)網(wǎng)站征求了社會(huì )公眾意見(jiàn)。

（二）建立專(zhuān)家解讀機制

依托新聞發(fā)布平臺，建立重要改革舉措專(zhuān)家解讀機制。2013年，我會(huì )結合改革發(fā)展重點(diǎn)工作，圍繞新股發(fā)行體制改革、國債期貨上市、新三板擴容至全國、并購重組審批“分道制”等重要改革舉措，由我會(huì )業(yè)務(wù)部門(mén)負責人到現場(chǎng)與記者溝通交流，邀請專(zhuān)家學(xué)者接受主流媒體采訪(fǎng)，對重大政策充分解疑釋惑，提高了政策解讀的針對性、科學(xué)性和權威性。

（三）建立信息公開(kāi)培訓交流機制

2013年我會(huì )舉辦了全系統新聞宣傳、信息公開(kāi)培訓班，邀請有關(guān)專(zhuān)家作政府信息公開(kāi)法規及最新政策輔導講座，總結交流監管信息公開(kāi)工作經(jīng)驗，分析證券期貨監管系統信息公開(kāi)工作面臨的新形勢、新任務(wù)，對提高全系統信息公開(kāi)工作水平起到了積極作用。

四、依申請公開(kāi)監管信息情況

（一）申請情況

2013年，我會(huì )共收到監管信息公開(kāi)申請99件，其中會(huì )機關(guān)70件，派出機構29件。申請方式中，以信函形式申請87件，占總數的87.88%；當面申請8件，占總數的8.08%；通過(guò)電子郵件提交申請3件，占總數的3.03%；以傳真形式申請1件，占總數的1.01%。申請內容主要涉及上市公司監管、稽查執法、機構監管、發(fā)行及上市監管等方面。

（二）辦理情況

對收到的99件監管信息公開(kāi)申請，我會(huì )均在《條例》規定的辦理期限內辦理完畢。其中，公開(kāi)43件，部分公開(kāi)7件，不予公開(kāi)4件，信息不存在的7件，不屬于監管信息或我會(huì )不掌握的14件，申請內容不明確告知申請人予以更改補充的13件，重復申請不予重復答復的1件，申請人撤回申請10件。

五、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

2013年，我會(huì )沒(méi)有向監管信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

（一）行政復議

2013年，我會(huì )共收到有關(guān)監管信息公開(kāi)的行政復議申請19件，受理8件，已審結7件，正在辦理1件。已審結的7件中，決定維持我會(huì )監管信息告知書(shū)的6件；申請人逾期未補正視為放棄申請1件。

2013年，行政相對人因對我會(huì )有關(guān)監管信息公開(kāi)的行政復議決定不服向國務(wù)院申請裁決3件。其中，不予受理1件，正在辦理2件。

（二）行政訴訟

2013年，以我會(huì )為被告的信息公開(kāi)類(lèi)行政訴訟案件8件（會(huì )機關(guān)應訴2件，派出機構應訴6件），均已審結。其中，一審案件4件，審理結果均為判決駁回原告訴訟請求；二審案件4件，審理結果均為判決維持一審判決。

七、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

2013年，我會(huì )監管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾日益增長(cháng)的需求還有差距，監管信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機制還有待進(jìn)一步完善。

2014年，我會(huì )將從以下六個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作：

一是完善信息公開(kāi)配套制度。完成《中國證監會(huì )監管信息公開(kāi)辦法》、《中國證監會(huì )新聞工作辦法》的修訂工作，提高我會(huì )信息公開(kāi)工作的法制化、規范化水平。

二是堅持每周例行新聞發(fā)布會(huì )制度，加大回應社會(huì )關(guān)切力度。加強對重要改革舉措的宣傳和解讀，解疑釋惑，增強信息公開(kāi)的針對性、主動(dòng)性。把回應社會(huì )關(guān)切放在更加重要的位置，加大回應力度，提高及時(shí)性、有效性。

三是依托我會(huì )網(wǎng)站，開(kāi)展多種形式的主動(dòng)公開(kāi)。加快我會(huì )網(wǎng)站改版步伐，充分發(fā)揮網(wǎng)站作為我會(huì )信息公開(kāi)第一平臺的作用，做到及時(shí)更新、方便檢索。

四是利用官方微博微信，主動(dòng)及時(shí)發(fā)布信息。主動(dòng)設置議題，緊扣資本市場(chǎng)改革發(fā)展舉措組織專(zhuān)題微訪(fǎng)談、微講堂等，把制度政策講清楚講透徹。對普遍關(guān)注、時(shí)效性強的問(wèn)題集中答復。普及經(jīng)濟金融知識，加強投資者教育。

五是加強“12386”中國證監會(huì )熱線(xiàn)建設與管理，及時(shí)答復公眾詢(xún)問(wèn)。做好熱線(xiàn)訴求處理工作，對每位投資者提出的訴求，做到件件有回復。發(fā)揮全系統力量，著(zhù)力提升投資者訴求回應水平。