根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )2015年監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機制平臺建設情況、信息公開(kāi)收費及減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。

　  一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2015年，中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)網(wǎng)站等形式對外公開(kāi)監管信息11512條,其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)3311條，各派出機構公開(kāi)8201條（派出機構信息公開(kāi)情況詳見(jiàn)各證監局網(wǎng)站發(fā)布的本單位2015年監管信息公開(kāi)工作年度報告）。會(huì )機關(guān)主動(dòng)公開(kāi)的監管信息主要涵蓋以下方面：

（一）重要監管政策措施及工作動(dòng)態(tài)信息

在“證監會(huì )要聞”欄目發(fā)布重大監管新聞213條。主要包括我會(huì )重要工作會(huì )議、重要監管政策、新品種上市、市場(chǎng)違法案件查處、國際監管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監會(huì )令”及“證監會(huì )公告”專(zhuān)欄發(fā)布證監會(huì )令12項、證監會(huì )公告33項。落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理結果公開(kāi)工作的通知》要求，公開(kāi)了13件我會(huì )辦理的全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案的辦理復文。

（二）行政審批信息

推進(jìn)行政審批項目取消、下放以及非行政許可審批事項清理等信息的公開(kāi)。根據有關(guān)法律、法規修改情況和國務(wù)院有關(guān)決定，對在我會(huì )網(wǎng)站公開(kāi)的行政審批事項目錄進(jìn)行了調整并予以說(shuō)明。刪除了22項已取消的行政審批事項。經(jīng)過(guò)上述調整，2015年底我會(huì )共有行政審批事項41項。

在公司公開(kāi)發(fā)行股票審核中，公開(kāi)首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)（預披露及補充預披露）677件、發(fā)審會(huì )會(huì )議公告和審核結果公告314件、首次公開(kāi)發(fā)行股票申請文件反饋意見(jiàn)160件、再融資反饋意見(jiàn)18件、發(fā)審委審核意見(jiàn)21件、發(fā)行監管問(wèn)答4件、首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況5件。在非上市公眾公司審核工作中，公開(kāi)監管問(wèn)答3件、發(fā)行說(shuō)明書(shū)及反饋意見(jiàn)回復199件、審核反饋意見(jiàn)173件。在上市公司并購重組審核中，公開(kāi)并購重組委會(huì )議公告122件、審核結果公告113件、并購重組反饋意見(jiàn)325件。在公司債券發(fā)行審核中，公開(kāi)監管問(wèn)答2件、公司債券募集說(shuō)明書(shū)（預披露）6件、反饋意見(jiàn)21件。同時(shí)，推進(jìn)審核過(guò)程信息公開(kāi)，對首次公開(kāi)發(fā)行股票，上市公司并購重組，證券投資基金募集，證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

（三）稽查、處罰和行政復議信息

在“稽查局”欄目發(fā)布各類(lèi)稽查執法工作信息22條、案情21件。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)63件、市場(chǎng)禁入決定書(shū)9件。在“行政復議”欄目發(fā)布行政復議決定36件。

（四）市場(chǎng)統計信息

在“統計數據”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)月報》12期、《上市公司行業(yè)分類(lèi)》4期、《期貨市場(chǎng)周報》52期、《期貨市場(chǎng)月報》12期。

（五）合法機構名錄及監管合作信息

在“合法機構名錄”欄目更新發(fā)布證券公司名錄、期貨公司名錄、公募基金管理機構名錄、基金管理公司從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄、證券投資基金托管人名錄、公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售機構名錄、公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售支付結算機構名錄、人民幣合格境外機構投資者托管行名錄、人民幣合格境外機構投資者名錄、合格境外機構投資者名錄、證券投資咨詢(xún)機構名錄、證券市場(chǎng)資信評級機構名錄。

（六）《證監會(huì )年報》及《證監會(huì )白皮書(shū)》

在“了解證監會(huì )”欄目，發(fā)布我會(huì )2014年年報，系統介紹我會(huì )監管職責與架構以及在監管改革、制度建設、創(chuàng )新發(fā)展、風(fēng)險防范、法制建設、稽查執法、投資者保護、對外開(kāi)放與國際合作等方面的工作情況。同時(shí)，按照依法行政、陽(yáng)光行政的要求，按月將我會(huì )出臺的規范性文件、行政許可批復、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統計報表等公開(kāi)信息匯編成《證監會(huì )白皮書(shū)》，2015年共發(fā)布12期。

（七）部門(mén)預決算

2015年4月18日，公布我會(huì )2015年度部門(mén)預算。2015年7月17日，公布我會(huì )2014年度部門(mén)決算。公開(kāi)內容細化到支出功能分類(lèi)的項級科目。“三公”經(jīng)費按財政部要求已公開(kāi)全部財政撥款安排預算數，以及公務(wù)用車(chē)購置和保有量、國內公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費增減變化原因等信息，并細化說(shuō)明了因公出國（境）團組、人數。

二、依申請公開(kāi)信息情況

2015年，我會(huì )共收到政府信息公開(kāi)申請407件。其中，現場(chǎng)申請28件，占比6.88%；網(wǎng)絡(luò )申請43件，占比10.57%；信函申請336件，占比82.55%。

已答復政府信息公開(kāi)申請401件。其中，屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍的15件，占比3.74%；同意公開(kāi)答復的30件，占比7.48%；同意部分公開(kāi)答復的17件，占比4.24%；不同意公開(kāi)答復的294件，占比73.32%；不屬于本行政機關(guān)公開(kāi)的4件，占比0.99%；申請信息不存在的18件，占比4.49%；告知作出更改補充的20件，占比4.98%；告知通過(guò)其他途徑辦理3件，占比0.75%。其余6件政府信息公開(kāi)申請接轉至2016年辦理。

三、信息公開(kāi)機制平臺建設情況

堅持和完善例行新聞發(fā)布會(huì )制度。2015年，全年舉辦新聞發(fā)布會(huì )46場(chǎng)，主動(dòng)發(fā)布新聞210余條，回應記者關(guān)切問(wèn)題140余個(gè)。繼續擴大發(fā)布會(huì )參會(huì )媒體范圍，目前已達53家。

加強官方網(wǎng)站、微博、微信平臺建設，構建綜合性宣傳平臺。做好官方網(wǎng)站建設和日常運維，啟動(dòng)網(wǎng)站優(yōu)化升級，調整、新設網(wǎng)站欄目52個(gè)。微博微信運轉良好，影響力不斷增強。截至2015年12月31日，證監會(huì )微博粉絲802萬(wàn)，微信訂閱數45萬(wàn)，通過(guò)微博微信直播新聞發(fā)布會(huì )46場(chǎng)，發(fā)布微博1910條，微信120期信息312條，回應市場(chǎng)和網(wǎng)民關(guān)切問(wèn)題163個(gè)，轉發(fā)國務(wù)院常務(wù)會(huì )議信息48條、中國政府網(wǎng)微博179條。開(kāi)展股票期權交易試點(diǎn)、上市公司并購重組等微講堂、微訪(fǎng)談2期。

四、信息公開(kāi)收費及減免情況

2015年，我會(huì )未收取與監管信息公開(kāi)相關(guān)的檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況

2015年，我會(huì )共收到涉及監管信息公開(kāi)工作的行政復議申請16件，均決定維持具體行政行為。以我會(huì )機關(guān)及派出機構為被告的信息公開(kāi)類(lèi)行政訴訟案件14件（會(huì )機關(guān)應訴6件，派出機構應訴8件）。其中，維持具體行政行為或判決駁回原告訴訟請求的4件，其他情形10件。

六、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施

2015年，我會(huì )監管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但仍然存在一些問(wèn)題，主要表現在工作流程有待進(jìn)一步優(yōu)化、主動(dòng)公開(kāi)監管信息的范圍和深度有待進(jìn)一步拓展、依申請公開(kāi)辦理的及時(shí)性需進(jìn)一步提高。2016年，我會(huì )將按照中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)工作的意見(jiàn)》要求，緊密結合資本市場(chǎng)改革發(fā)展重點(diǎn)工作，積極回應社會(huì )關(guān)切，加強對重要改革舉措的宣傳和解讀，增強信息公開(kāi)的針對性、主動(dòng)性，進(jìn)一步提高監管工作透明度。同時(shí)，依法依規做好依申請公開(kāi)答復工作，進(jìn)一步提高答復質(zhì)量和效率，滿(mǎn)足公眾需求。