〔2024〕88號

當事人:趙遠軍,男,1971年9月出生,住址:上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)2019年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和2005年《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對趙遠軍內(nèi)幕交易“星星科技”以及證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人要求,我會舉行了聽證會,聽取了趙遠軍的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,趙遠軍存在以下違法事實:

一、作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券

(一)涉案期間為證券從業(yè)人員

2018年9月17日至2022年2月28日,趙遠軍在光大證券股份有限公司(以下簡稱光大證券)任職,為證券從業(yè)人員。

(二)控制使用“趙某江”賬戶交易情況

2018年9月17日至2022年2月28日期間,趙遠軍實際控制并使用“趙某江”華泰證券普通賬戶和信用賬戶,交易相關(guān)證券。截至2022年4月25日,違規(guī)交易證券已全部賣出。經(jīng)計算,該賬戶實際獲利情況為虧損。

二、趙遠軍內(nèi)幕交易“星星科技”

(一)內(nèi)幕信息形成及公開過程

2020年2月17日,光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則,設(shè)計了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。

2020年2月19日,康某向趙遠軍匯報本次重大資產(chǎn)重組項目的情況。趙遠軍向光大證券相關(guān)負責人報告相關(guān)事宜,并指示康某進行重組項目的可行性分析。

2020年2月20日,康某向趙遠軍發(fā)送了相關(guān)分析報告。

2020年2月22日,趙遠軍參與了與星星科技方面就該項目進行的視頻會晤。

2020年3月15日,星星科技發(fā)布相關(guān)重大資產(chǎn)重組公告。

星星科技發(fā)布的相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案在信息公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年2月22日,公開于2020年3月15日。趙遠軍屬于內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2020年2月22日。

(二)涉案賬戶交易“星星科技”情況

2020年2月25日、28日,趙遠軍使用“趙某江”證券賬戶合計買入“星星科技”1,601,600股,成交金額11,412,229.52元。2021年8月18日、19日,趙遠軍累計賣出“星星科技”1,601,600股,成交金額6,095,945.00元。經(jīng)計算,上述交易虧損5,325,882.10元。

以上事實,有相關(guān)證券賬戶資料及交易記錄,銀行流水,星星科技、光大證券提供相關(guān)材料,當事人及相關(guān)人員詢問筆錄,電子設(shè)備取證信息,交易所盈利計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認定。

趙遠軍作為證券從業(yè)人員,控制使用“趙某江”賬戶買賣證券的行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的違法行為。

趙遠軍作為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息公開前交易“星星科技”的行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的違法行為。

在聽證過程中,趙遠軍提出如下申辯意見:一是,案涉內(nèi)幕信息形成時點認定錯誤。二是,其不知悉案涉內(nèi)幕信息。三是,其買入“星星科技”是基于朋友推薦和個人研究,且案涉交易行為不具有異常性。四是,量罰過重。其存在積極配合調(diào)查等情形。

經(jīng)復(fù)核,我會對當事人上述申辯意見不予采納,理由如下:

一是,案涉內(nèi)幕信息形成時點認定準確。

二是,在案證據(jù)足以證明趙遠軍于2020年2月19日收到相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案設(shè)計,于2月22日參加了相關(guān)視頻會晤。趙遠軍系法定內(nèi)幕知情人,在知悉相關(guān)重組信息后負有戒絕交易的法定義務(wù),其提出的基于朋友推薦和個人研究等申辯理由,不構(gòu)成阻卻內(nèi)幕交易的正當事由。

三是,我會量罰時已充分考慮了當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,量罰適當。

結(jié)合當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,我會作出處罰決定如下:

一、根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,對趙遠軍處以400萬元罰款。

二、根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定,對趙遠軍處以60萬元罰款。

趙遠軍違法情節(jié)較為嚴重。根據(jù)《證券法》第二百二十一條第一款、2005年《證券法》第二百三十三條第一款、《證券市場禁入規(guī)定》(2021年證監(jiān)會令第185號)第三條第二項與第七條第一款、《證券市場禁入規(guī)定》(2015年證監(jiān)會令第115號)第三條第三項與第五條的規(guī)定,我會決定:對趙遠軍采取10年證券市場禁入措施,自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2024年8月23日