第一條 為強化全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股轉系統）與北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北交所）的協(xié)調聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮全國股轉系統的持續監管優(yōu)勢和規范培育功能，規范全國股轉系統掛牌公司申請在北交所發(fā)行上市的輔導監管工作，提高北交所上市公司質(zhì)量，根據《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法》《非上市公眾公司監督管理辦法》等有關(guān)規定，制定本指引。

第二條 全國股轉系統掛牌公司或者已申報在全國股轉系統掛牌的公司（以下統稱(chēng)掛牌公司），申請在北交所發(fā)行上市的輔導監管工作，適用本指引。

本指引未作規定的，適用《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導監管規定》。

第三條 保薦機構應當對掛牌公司進(jìn)行輔導，促進(jìn)掛牌公司具備成為上市公司應有的公司治理結構、會(huì )計基礎工作、內部控制制度，充分了解和把握北交所定位和產(chǎn)業(yè)政策要求，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠信意識、自律意識、法治意識。

第四條 保薦機構與掛牌公司簽訂輔導協(xié)議后五個(gè)工作日內，應當向掛牌公司注冊地的中國證監會(huì )派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監局）備案。辦理輔導備案時(shí)，應當提交下列材料:

（一）輔導協(xié)議;

（二）保薦機構輔導立項完成情況說(shuō)明;

（三）輔導備案報告;

（四）保薦機構及輔導人員的資格證明文件;

（五）掛牌公司全體董事、監事、高級管理人員、持有百分之五以上股份的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）名單;

（六）中國證監會(huì )要求的其他材料。

第五條 證監局應當在收到齊備的輔導備案材料后五個(gè)工作日內完成備案，并在完成后及時(shí)公示相關(guān)信息。

第六條 掛牌公司同時(shí)滿(mǎn)足以下情形，或者符合中國證監會(huì )規定的其他情形的，輔導期可以少于三個(gè)月：

（一）公司在全國股轉系統已連續掛牌滿(mǎn)十二個(gè)月；

（二）報告期內，公司及其董事、監事、高級管理人員、持股百分之五以上的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）未被全國股轉系統實(shí)施紀律處分、未被中國證監會(huì )采取行政監管措施或者行政處罰。

從全國股轉系統摘牌前已連續掛牌滿(mǎn)十二個(gè)月的公司，適用前款規定。

第七條 輔導期內，掛牌公司的上市目的地由上海證券交易所、深圳證券交易所變更為北交所的，保薦機構應當向輔導備案的證監局提交變更說(shuō)明，變更后輔導期可以連續計算。

第八條 保薦機構應當在完成輔導工作并通過(guò)相關(guān)內核程序后，向證監局提交輔導工作完成報告等材料。

辦理輔導備案時(shí)尚未完成掛牌的公司，應當在全國股轉系統掛牌后提交符合前款規定的材料。

第九條 全國股轉系統與證監局應當建立溝通對接機制，掛牌公司披露輔導備案公告或者全國股轉系統出具同意掛牌函后十個(gè)工作日內，全國股轉系統應當結合自身職責，將公司掛牌審核及日常監管情況以書(shū)面形式通報證監局。

證監局應當借助全國股轉系統掛牌審核及持續監管優(yōu)勢，結合公司掛牌期間的信息披露質(zhì)量和規范運作情況，開(kāi)展輔導監管工作。

第十條 證監局開(kāi)展輔導監管工作，可以采取以下方式:

（一）審閱輔導備案材料、輔導工作進(jìn)展報告及其他相關(guān)材料等;

（二）約談?dòng)嘘P(guān)人員;

（三）開(kāi)展走訪(fǎng)輔導對象、查閱公司資料等現場(chǎng)工作;

（四）檢查或抽查保薦工作底稿、證券服務(wù)機構工作底稿;

（五）其他必要方式。

證監局約談人員范圍包括輔導對象的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員、核心技術(shù)人員和其他關(guān)鍵人員。

第十一條 掛牌公司在過(guò)去二十四個(gè)月內曾接受證監局現場(chǎng)檢查的，證監局開(kāi)展輔導監管工作，可以不采取本指引第十條第一款第（三）項所列的方式。

證監局按照本條第一款規定開(kāi)展輔導監管工作的，在輔導監管報告中可以引用前期現場(chǎng)檢查中取得或形成的材料。保薦機構應當對公司歷次現場(chǎng)檢查中發(fā)現的問(wèn)題是否已完成整改、公司最后一次接受現場(chǎng)檢查至輔導工作完成期間是否發(fā)生重大變化進(jìn)行核查，并在輔導工作完成報告中發(fā)表明確意見(jiàn)。

第十二條 證監局開(kāi)展輔導監管工作，可以組織掛牌公司的董事、監事、高級管理人員及持有百分之五以上股份的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）參加證券市場(chǎng)知識測試。證券市場(chǎng)知識測試與北交所直接相關(guān)的內容不低于百分之二十。

證監局可以根據掛牌公司實(shí)際需求，定期或不定期組織相關(guān)人員集中參加證券市場(chǎng)知識測試。

本條第一款所列相關(guān)人員參加過(guò)北交所董事會(huì )秘書(shū)或獨立董事任職培訓并取得相關(guān)認證的，或者最近一年內曾通過(guò)北交所證券市場(chǎng)知識測試的，可以豁免參加測試。

第十三條 證監局的輔導監管報告應包括以下內容：

（一）掛牌公司基本情況；

（二）保薦機構開(kāi)展輔導工作情況；

（三）證監局輔導監管人員組成、輔導監管過(guò)程；

（四）輔導監管過(guò)程中的整改事項及落實(shí)情況；

（五）與掛牌公司相關(guān)的重大事項；

（六）掛牌公司及其實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員的口碑聲譽(yù)情況；

（七）與掛牌公司相關(guān)的投訴、舉報；

（八）證監局發(fā)現掛牌公司存在的問(wèn)題、保薦機構輔導工作存在的問(wèn)題等其他需要報告的事項。

北交所應當在審核中關(guān)注輔導監管報告內容。

第十四條 保薦機構、證券服務(wù)機構未按照有關(guān)法律、行政法規、規章和規范性文件等要求勤勉盡責的，證監局應當按規定要求其限期規范。

中國證監會(huì )依法對保薦機構、證券服務(wù)機構進(jìn)行監督檢查或者調查；全國股轉系統依據相關(guān)規則采取自律監管措施，必要時(shí)可以對保薦機構等開(kāi)展現場(chǎng)督導。

第十五條 本指引自發(fā)布之日起施行。