為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強國家社會(huì )信用體系建設的總體要求，緊緊圍繞《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014－2020年）》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》中的相關(guān)工作部署，引領(lǐng)資本市場(chǎng)主體誠信自律，弘揚資本市場(chǎng)誠信文化，進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)監管執法和誠信建設工作水平，近日，中國證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信建設辦公室會(huì )同中證資本市場(chǎng)運行統計監測中心，對中國證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信數據庫數據信息，特別是2014年數據信息，進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的梳理和統計分析。

截至2014年年底，中國證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信數據庫累計收錄誠信信息69545條，涵蓋了發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機構、高管人員和從業(yè)人員以及其他相關(guān)市場(chǎng)主體的監管執法信息、媒體反映信息、履行承諾信息等。根據相關(guān)數據的統計分析，2014年度資本市場(chǎng)誠信建設水平得到進(jìn)一步提高，大多數市場(chǎng)參與主體沒(méi)有失信記錄。其中2383家、占比91%的上市公司當年沒(méi)有失信記錄；80家、占比67%的證券公司當年沒(méi)有失信記錄；80家、占比84%的基金管理公司當年沒(méi)有失信記錄；136家、占比89%的期貨公司當年沒(méi)有失信記錄。

從主要梳理數據來(lái)看，2014年度資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的機構總體上較少，總計394家，其中失信記錄數量最多的機構是上市公司，總計231家（占當年存在失信記錄機構總數的比例超過(guò)57%），其次為機構投資者（41家）和證券公司（40家），其他各類(lèi)機構整體上失信記錄數量均保持在較低水平，其中新三板公司和律師事務(wù)所各為1家。同時(shí)，資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的人員數量總計1080人，占比最大的是上市公司人員（董事、監事、高管及其他相關(guān)責任人員）總計634人（約占當年全部失信人數的59%），排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現失信行為，占比約為20%，再次為會(huì )計師事務(wù)所及資產(chǎn)評估機構人員105人，約占9.7%。從各類(lèi)人員失信記錄數量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數量相對較少。

從失信行為內容上看，2014年失信行為的違法成本持續增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大，失信行為總體呈現多樣化態(tài)勢，包括信息披露違法失信、市場(chǎng)交易違法失信、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信、內控管理違法失信等多種形式，其中信息披露違法失信行為占據主要部分。隨著(zhù)對主要失信行為的嚴格監管執法，不同違法失信行為會(huì )雜交、糅合，制造或者利用信息優(yōu)勢、借助職務(wù)便利等可能將以“創(chuàng )新”的面目出現。

誠信是資本市場(chǎng)健康、穩定、繁榮發(fā)展的重要基礎。2014年度誠信信息數據的定量和定性分析，體現了一年來(lái)中國證監會(huì )立足“兩維護、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局，積極推進(jìn)監管轉型、持續加強市場(chǎng)誠信建設的重要成果，為進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)誠信水平，強化守信激勵、失信懲戒的誠信約束作用提供了較好的基礎和參考。