為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì )關(guān)于加強社會(huì )誠信建設的相關(guān)要求，落實(shí)國務(wù)院《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014－2020年）》的工作部署，加強誠信監管，提升資本市場(chǎng)誠信水平，近日，證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信建設辦公室根據我會(huì )資本市場(chǎng)誠信數據庫的數據信息，對2015年資本市場(chǎng)誠信狀況進(jìn)行了統計、分析。

　　截至2015年底，證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信數據庫累計收錄市場(chǎng)主體信息671900條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨服務(wù)機構、私募基金管理人等相關(guān)機構和人員；累計收錄誠信信息89326條，包括執法類(lèi)信息、行政許可審批信息、監管關(guān)注信息、公開(kāi)承諾信息、正面誠信信息和其他信息。與2014年相比，2015年資本市場(chǎng)誠信數據庫全面收錄了非上市公眾公司和私募基金管理人的相關(guān)信息；同時(shí)，通過(guò)信息共享，資本市場(chǎng)誠信數據庫收錄了外部委交換信息140余萬(wàn)條。

　　2015年度存在違法失信記錄的機構共523家，其中，上市公司相關(guān)責任主體277家、機構投資者63家、證券公司44家、基金管理公司38家、私募基金管理人31家，其他機構70家。

　　2015年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1308名，其中，上市公司相關(guān)人員732名、個(gè)人投資者290名、會(huì )計師事務(wù)所從業(yè)人員103名、證券公司從業(yè)人員35名、資產(chǎn)評估機構從業(yè)人員35名，其他人員113名。

　　2015年度存在違法失信記錄的行為共2417起。其中，信息披露違法失信行為1216起，市場(chǎng)交易違法失信行為549起，內控管理違法失信行為366起，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為239起，其他違法失信行為47起。

　　2015年，證監會(huì )加大事中事后監管力度，對違法失信行為的行政執法工作繼續保持高壓態(tài)勢，違法失信行為數量較2014年大幅增長(cháng)（同比增長(cháng)41%）。2015年，資本市場(chǎng)也出現了一些新的違法失信行為，包括傳播虛假信息、違反承諾減持、參與客戶(hù)配資、妨礙監管調查等違法失信行為，私募基金管理人在登記備案、投資者適當性管理、資金募集、投資運作等方面的違法失信行為，中小企業(yè)私募債券發(fā)行人違法失信行為等。對此，我會(huì )及時(shí)發(fā)現、及時(shí)遏制、及時(shí)查處，保護了投資者的合法權益，引導市場(chǎng)主體誠信自律。

　　2015年也是證監會(huì )推進(jìn)誠信建設的第十個(gè)年頭，今后，我會(huì )將繼續高度重視并持續加強誠信建設，推動(dòng)資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展。