為了貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì )關(guān)于加強社會(huì )誠信建設的相關(guān)要求，落實(shí)國務(wù)院《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014－2020年）》的工作部署，加強誠信監管，提升資本市場(chǎng)誠信水平，近日，證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信建設辦公室根據資本市場(chǎng)誠信數據庫的數據信息，對2016年資本市場(chǎng)誠信狀況進(jìn)行了統計、分析。

　　截至2016年底，證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信數據庫累計收錄市場(chǎng)主體信息88萬(wàn)余條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨服務(wù)機構、境外證券類(lèi)機構和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機構和人員；累計收錄誠信信息150121條，包括執法類(lèi)信息、行政許可審批信息、監管關(guān)注信息、公開(kāi)承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時(shí)，通過(guò)信息共享，資本市場(chǎng)誠信數據庫收錄了外部委交換信息996萬(wàn)余條。

　　2016年度存在違法失信記錄的機構共822家。其中，上市公司相關(guān)責任主體311家、非上市公眾公司相關(guān)責任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢(xún)機構12家、基金銷(xiāo)售機構20家、資信評級機構6家，會(huì )計師事務(wù)所20家、資產(chǎn)評估機構13家、律師事務(wù)所4家、私募基金管理人123家、機構投資者17家、其他違法失信機構14家。

　　2016年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1319人。其中，上市公司相關(guān)人員706人、非上市公眾公司相關(guān)人員71人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員11人，證券公司從業(yè)人員69人、基金管理公司從業(yè)人員37人、期貨公司從業(yè)人員17人、證券投資咨詢(xún)機構從業(yè)人員2人、基金銷(xiāo)售機構從業(yè)人員6人、資信評級機構從業(yè)人員6人、會(huì )計師事務(wù)所從業(yè)人員99人、資產(chǎn)評估機構從業(yè)人員44人、律師事務(wù)所從業(yè)人員3人、私募基金管理人從業(yè)人員17人、個(gè)人投資者201人、其他人員30人。

　　2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中，信息披露違法失信行為1265起，內控管理違法失信行為738起，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為452起，市場(chǎng)交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

　　2016年，證監會(huì )堅持依法全面從嚴的監管理念，作出的處罰決定數量、罰沒(méi)款金額、監管措施數量均創(chuàng )歷史新高，市場(chǎng)禁入人數也達到歷史峰值，立案調查、紀律處分等繼續保持高位。證監會(huì )對掛牌企業(yè)、公司債券、私募基金等領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項檢查，對欺詐發(fā)行、內幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等行為進(jìn)行了嚴厲打擊，保護了投資者的合法權益，引導市場(chǎng)主體守法合規、誠信自律。

　　2016年，市場(chǎng)主體對誠信狀況的關(guān)注大幅提升。各類(lèi)市場(chǎng)主體向各派出機構申請實(shí)地查詢(xún)誠信報告2817次，社會(huì )公眾通過(guò)我會(huì )官網(wǎng)“市場(chǎng)誠信信息查詢(xún)平臺”欄目公開(kāi)查詢(xún)254829次，分別比上年增長(cháng)了11倍和4倍。上市公司、中介機構等逐步在涉及董監高任職、融資等事項的公告中，對當事人的誠信狀況予以披露。

　　今后，證監會(huì )將繼續高度重視并持續加強誠信建設，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展。