日前，證監會(huì )就《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。這是證監會(huì )學(xué)習貫徹落實(shí)黨的十九大精神和全國金融工作會(huì )議要求，適應新時(shí)代資本市場(chǎng)發(fā)展和監管執法需要，強化資本市場(chǎng)誠信建設的基礎性制度舉措，對于增強資本市場(chǎng)參與各方誠信意識，提高誠信水平，維護資本市場(chǎng)持續穩定健康發(fā)展具有重要的意義。

　　證監會(huì )始終把推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信監管作為工作重點(diǎn)。2012年，制定了首部資本市場(chǎng)誠信規章—《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》。《暫行辦法》實(shí)施五年以來(lái)，取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫和失信記錄公開(kāi)查詢(xún)平臺，健全了誠信激勵約束機制，實(shí)施了跨部門(mén)的誠信信息共享和失信聯(lián)合懲戒，有效發(fā)揮了多元化監管方式“組合拳”的威力，實(shí)現了監管執法效能的大幅躍升。

　　近年來(lái)，黨中央、國務(wù)院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場(chǎng)的發(fā)展，對誠信監管提出了許多新的需求。 

　　為此，證監會(huì )將國家相關(guān)要求與資本市場(chǎng)實(shí)際相結合，修訂《暫行辦法》，形成了此次征求意見(jiàn)的《辦法》。本次修訂重點(diǎn)體現在七個(gè)方面：一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍，實(shí)行資本市場(chǎng)誠信監管“全覆蓋”。二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會(huì )公開(kāi)行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場(chǎng)反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場(chǎng)準入環(huán)節的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關(guān)當事人應當提交書(shū)面承諾，承諾申請材料真實(shí)、準確、完整，并將誠實(shí)合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。四是建立主要市場(chǎng)主體誠信積分管理制度，對主要市場(chǎng)主體實(shí)施誠信分類(lèi)監管。五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實(shí)行優(yōu)先審查制度。六是建立市場(chǎng)主體之間的誠信狀況互查制度，強化市場(chǎng)交易活動(dòng)中的自我誠信約束。七是強化事后監管的誠信約束。實(shí)現在監管的各流程、各環(huán)節都要查詢(xún)誠信檔案，作為采取監管執法措施的重要考量因素。

　　證監會(huì )將根據此次公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，認真研究各方反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實(shí)施。