近日，證監會(huì )發(fā)布修訂后的《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》，自2018年7月1日起施行。

　　《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）是在現行《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）基礎上修訂完善形成的?！稌盒修k法》于2012年9月正式實(shí)施，2014年進(jìn)一步修訂完善，是證監會(huì )制定的首部資本市場(chǎng)誠信規章，被譽(yù)為填補了“法治和誠信結合”的空白，并在全國首屆誠信論壇上，被評選為“全國誠信建設制度創(chuàng )新十佳事例”。

　　《暫行辦法》實(shí)施五年多以來(lái)，以統一、全面的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫為支撐，內部實(shí)現誠信信息整合，外部開(kāi)啟信息共享合作，通過(guò)豐富誠信約束和激勵手段，激勵守信、懲戒失信，構建了立體式的資本市場(chǎng)誠信監管制度，實(shí)現了執法效能的大幅躍升，推動(dòng)資本市場(chǎng)誠信建設取得積極成效。

　　近年來(lái)，多層次資本市場(chǎng)建設不斷深入，市場(chǎng)層次日益完善，市場(chǎng)主體進(jìn)一步增多，市場(chǎng)產(chǎn)品進(jìn)一步豐富，對資本市場(chǎng)誠信監管提出了許多新的需求；落實(shí)依法全面從嚴監管要求也需要進(jìn)一步充實(shí)和完善誠信監管機制，發(fā)揮誠信監管的“補強”作用。特別是資本市場(chǎng)的誠信水平總體還不夠高，一些方面表現出的失信問(wèn)題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足，難以適應新的形勢需要。

　　為此，證監會(huì )從資本市場(chǎng)作為信息市場(chǎng)、信用市場(chǎng)的特點(diǎn)出發(fā)，將國家相關(guān)要求與資本市場(chǎng)實(shí)際相結合，對《暫行辦法》進(jìn)行了修訂，并于2017年12月1日向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至12月31日公開(kāi)征求意見(jiàn)結束，證監會(huì )共收到66條反饋意見(jiàn)。經(jīng)綜合考慮，采納了其中針對《辦法》具體規范內容的合理意見(jiàn)。對于不屬于這一規章調整范圍或屬于具體落實(shí)層面的意見(jiàn)建議，證監會(huì )將認真研究，在今后的監管工作以及其他相關(guān)規章、規范性文件的制訂過(guò)程中加以重視。

　　修訂后的《辦法》共六章50條，包括總則，誠信信息的采集和管理，誠信信息的公開(kāi)與查詢(xún)，誠信約束、激勵與引導，監督與管理，附則等內容。本次修訂重點(diǎn)體現在七個(gè)方面：

　　一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍，實(shí)現資本市場(chǎng)誠信監管“全覆蓋”。將證券期貨市場(chǎng)投資者、新三板掛牌公司、區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構及相關(guān)企業(yè)、證券期貨傳播媒介機構等重要市場(chǎng)主體納入誠信檔案主體范圍；將融資融券、證券質(zhì)押、回購等信用交易活動(dòng)中的違約失信信息，債券發(fā)行人、擔保人的違約失信信息，拒不執行生效行政處罰、監管措施、拒不配合監管檢查或者調查、以不正當手段干擾監管執法、拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議等市場(chǎng)主體嚴重失信信息納入誠信檔案范圍。

　　二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會(huì )公開(kāi)行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或者調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場(chǎng)反映強烈的其他違法失信信息。

　　三是建立市場(chǎng)準入環(huán)節的誠信承諾制度，嚴把市場(chǎng)準入關(guān)。行政許可事項申請涉及的相關(guān)當事人應當提交書(shū)面承諾，承諾申請材料真實(shí)、準確、完整，并將誠實(shí)合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。

　　四是建立主要市場(chǎng)主體誠信積分管理制度，對主要市場(chǎng)主體實(shí)施誠信分類(lèi)監管。

　　五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實(shí)行優(yōu)先審查制度。

　　六是建立健全市場(chǎng)主體之間的誠信狀況查詢(xún)制度，強化市場(chǎng)交易活動(dòng)中的自我誠信約束。要求在辦理賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)、開(kāi)展信用類(lèi)業(yè)務(wù)環(huán)節、主要市場(chǎng)機構聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司、證券服務(wù)機構受托從事證券服務(wù)等市場(chǎng)活動(dòng)中，必須查詢(xún)相關(guān)主體的誠信檔案，并按規定實(shí)施相應的誠信激勵約束，把好市場(chǎng)準入關(guān)，將有嚴重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場(chǎng)門(mén)外，凈化市場(chǎng)誠信環(huán)境。

　　七是強化事后監管的誠信約束。實(shí)現在監管的各流程、各環(huán)節都要查詢(xún)誠信檔案，作為采取監管執法措施的重要考量因素。