為深入學(xué)習貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議和全國金融工作會(huì )議工作部署,落實(shí)國務(wù)院《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014－2020年）》的工作安排，加強誠信監管，提升資本市場(chǎng)誠信水平，近日，證監會(huì )資本市場(chǎng)誠信建設辦公室根據資本市場(chǎng)誠信數據庫的數據信息，對2017年資本市場(chǎng)誠信狀況進(jìn)行了統計、分析。

　　根據誠信數據庫記錄的違法失信信息，我們對2017年度證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)活躍主體的誠信狀況進(jìn)行了分析梳理。從違法失信主體情況看，2017年度存在違法失信記錄的機構共1072家。其中，上市公司相關(guān)責任主體355家、非上市公眾公司相關(guān)責任主體117家、公司債券發(fā)行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢(xún)機構46家、基金銷(xiāo)售機構37家、資信評級機構2家，會(huì )計師事務(wù)所22家、資產(chǎn)評估機構16家、律師事務(wù)所14家、私募基金管理人174家、機構投資者61家、其他違法失信機構17家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部違法違規主體的60.2%。

　　2017年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1716人。其中，上市公司相關(guān)人員927人、非上市公眾公司相關(guān)人員77人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員24人，證券公司從業(yè)人員109人、基金管理公司從業(yè)人員60人、期貨公司從業(yè)人員54人、證券投資咨詢(xún)機構從業(yè)人員1人、會(huì )計師事務(wù)所從業(yè)人員106人、資產(chǎn)評估機構從業(yè)人員37人、律師事務(wù)所從業(yè)人員18人、私募基金管理人從業(yè)人員29人、個(gè)人投資者245人、其他人員29人。其中，以上市公司相關(guān)人員（包括上市公司董監高，上市公司控股股東、實(shí)際控制人，上市公司持股5%以上個(gè)人投資者，上市公司并購重組交易對方董監高，擬上市公司董監高）為主，占比54.0%。

　　從違法失信行為情況看，市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比47.4%，內控管理違法失信行為占比21.5%，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為占比17.2%，市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.6%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法，這一定程度上說(shuō)明信息披露違法失信行為既是上市公司監管的核心，也是市場(chǎng)違法失信的“高危區”。

　　今后，證監會(huì )將繼續高度重視并持續加強誠信建設，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展。