一、保薦機構提交用于預先披露的材料是哪些時(shí)點(diǎn)？

　　答：保薦機構應當按照下列時(shí)點(diǎn)要求提交用于預先披露的材料，包括招股說(shuō)明書(shū)（申報稿）、關(guān)于公司設立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監事、高級管理人員的確認意見(jiàn)（僅限創(chuàng )業(yè)板），以及承諾函（具體格式要求見(jiàn)附件）等。中國證監會(huì )發(fā)行監管部門(mén)收到上述材料后，即按程序安排預先披露。

　　1、保薦機構應在向中國證監會(huì )提交首發(fā)申請文件的同時(shí)，一并提交預先披露材料。

　　2、保薦機構應在報送上會(huì )材料的同時(shí)報送預先披露更新材料。

　　二、初審會(huì )后發(fā)行監管部門(mén)、發(fā)行人及相關(guān)中介機構還需履行哪些事項？

　　答：1、發(fā)行監管部門(mén)在發(fā)行人預先披露更新后安排初審會(huì )。初審會(huì )結束后，發(fā)行監管部門(mén)以書(shū)面形式將需要發(fā)行人及其中介機構進(jìn)一步說(shuō)明的事項告知保薦機構，并告知發(fā)行人及其保薦機構做好提請發(fā)審會(huì )審議的準備工作。

　　2、發(fā)審會(huì )前，發(fā)行人及其保薦機構無(wú)需根據發(fā)行監管部門(mén)的意見(jiàn)修改已提交的上會(huì )材料和預先披露材料。涉及修改招股說(shuō)明書(shū)等文件的，在申請文件封卷材料中一并反映。

　　3、發(fā)審會(huì )前，相關(guān)保薦機構應持續關(guān)注媒體報道情況，并主動(dòng)就媒體報道對信息披露真實(shí)性、準確性、完整性提出的質(zhì)疑進(jìn)行核查。

　　三、本監管問(wèn)答自何日起實(shí)施？

　　答：本監管問(wèn)答自發(fā)布之日起實(shí)施，《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票預先披露等問(wèn)題的通知》（發(fā)行監管函[2013]328號）同時(shí)廢止。

　　附件：

　　××證券公司

　　關(guān)于×××股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票

　　并上市預先披露文件的承諾函

　　本公司及保薦代表人承諾如下：

　　1、本公司已根據首次公開(kāi)發(fā)行股票信息披露的相關(guān)要求，制作并報送×××股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的預先披露文件的電子版。

　　2、主板中小板首發(fā)申請企業(yè)本次預先披露的文件及其電子版標準名稱(chēng)為：

　　×××股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)（申報稿20××年××月××日報送）。

　　創(chuàng )業(yè)板首發(fā)申請企業(yè)本次預先披露的文件及其電子版標準名稱(chēng)為：

　　×××股份有限公司創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)（申報稿20××年××月××日報送）、×××股份有限公司關(guān)于公司設立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監事、高級管理人員的確認意見(jiàn)（20××年××月××日報送）。

　　3、預先披露文件電子版以光盤(pán)（2份）形式制作，光盤(pán)表面附有以下信息：

　　×××股份有限公司首發(fā)預先披露文件/×××股份有限公司創(chuàng )業(yè)板首發(fā)預先披露文件

　　報送日期：××××年××月××日

　　保薦機構：××證券公司

　　保薦代表人（簽字）：×××、×××

　　4、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預先披露文件的電子文件與書(shū)面文件的內容一致。

　　5、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預先披露文件真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　6、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預先披露文件的內容及簽署符合法律法規和中國證監會(huì )的要求，不存在未經(jīng)書(shū)面說(shuō)明擅自修改的情形。

　　7、本公司及保薦代表人保證，對于中國證監會(huì )歷次已提出的書(shū)面反饋意見(jiàn)，本公司已做出回復且履行了必要的核查程序，并已對有關(guān)回復涉及的內容根據反饋意見(jiàn)要求在發(fā)行人預先披露文件中予以披露。

　　8、如違反上述保證，本公司及保薦代表人愿承擔相應的責任。

　　保薦代表人（簽名）：×××、×××

　　××證券公司（公章）

　　××××年××月××日