為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議以及《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》）精神，推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系形成和落地實(shí)施，證監會(huì )制定并陸續出臺相關(guān)配套政策文件和制度規則，現就涉及發(fā)行監管、上市公司監管、證券公司監管、交易監管等方面的6項規則草案公開(kāi)征求意見(jiàn)。

發(fā)行監管方面，包括2項規則修訂。一是修訂《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）》。為落實(shí)《若干意見(jiàn)》關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)、完善科創(chuàng )板科創(chuàng )屬性評價(jià)標準等要求，對申報科創(chuàng )板企業(yè)的研發(fā)投入金額、發(fā)明專(zhuān)利數量以及營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率設置更高標準，強化衡量科研投入、科研成果和成長(cháng)性等指標要求，進(jìn)一步引導中介機構提高申報企業(yè)質(zhì)量，凸顯科創(chuàng )板“硬科技”特色。二是修訂《中國證監會(huì )隨機抽查事項清單》。為落實(shí)《若干意見(jiàn)》關(guān)于擴大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機構現場(chǎng)檢查覆蓋面等要求，將首發(fā)企業(yè)隨機抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%，并相應提高問(wèn)題導向現場(chǎng)檢查和交易所現場(chǎng)督導的比例，調整后，現場(chǎng)檢查和督導整體比例將不低于三分之一。

上市公司監管方面，包括1項規則制定、1項規則修訂。一是制定《上市公司股東減持股份管理辦法》。將原有的《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》上升為《上市公司股東減持股份管理辦法》，以證監會(huì )規章的形式發(fā)布。內容上，保持原減持規定基本框架不變，同時(shí)結合各方面關(guān)注重點(diǎn)，在嚴格規范大股東減持、有效防范繞道減持、細化違規責任條款、強化關(guān)鍵主體義務(wù)等方面做了針對性完善。二是修訂《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》。吸收整合原減持規定中有關(guān)規范董監高減持股份的要求，進(jìn)一步明確規定離婚分割股票后各方共同遵守原有減持限制。

證券公司監管方面，主要是修訂《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》，旨在通過(guò)加強監管，發(fā)揮上市證券公司推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的引領(lǐng)示范作用。重點(diǎn)包括：督促公司端正經(jīng)營(yíng)理念，把功能性放在首要位置，聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和居民財富管理等主責主業(yè)；發(fā)揮現代企業(yè)治理的有效性，強化內部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束，加強對境內外子公司的管控；落實(shí)全面風(fēng)險管理和全員合規要求，強化風(fēng)控指標信息披露；合理審慎開(kāi)展融資，提高資金運用效率，提升投資者回報。

交易監管方面，制定《證券市場(chǎng)程序化交易管理規定（試行）》。一是明確程序化交易的定義和總體要求。二是明確報告要求。三是明確交易監測和風(fēng)險防控要求。四是加強信息系統管理。五是加強高頻交易監管。六是明確監督管理安排。七是明確北向程序化交易按照內外資一致的原則，納入報告管理，執行交易監控標準，其他管理事項參照適用本規定。

此外，滬深北證券交易所同步就《股票發(fā)行上市審核規則》《股票上市規則》等19項具體業(yè)務(wù)規則向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，涉及提高上市條件、規范減持、嚴格退市標準等方面。

歡迎社會(huì )各界提出寶貴意見(jiàn)。證監會(huì )及交易所將根據公開(kāi)征求意見(jiàn)情況對上述制度規則草案進(jìn)一步修改完善，履行程序后發(fā)布實(shí)施。

中國證監會(huì )關(guān)于就《關(guān)于修改〈科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）〉的決定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

關(guān)于就《關(guān)于修改〈中國證監會(huì )隨機抽查事項清單〉的決定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

關(guān)于就《上市公司股東減持股份管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

關(guān)于就《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則（修訂征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

中國證監會(huì )關(guān)于就修訂《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

關(guān)于就《證券市場(chǎng)程序化交易管理規定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知