〔2024〕139號

銀川中能新財科技有限公司:

經(jīng)查,你公司作為新錦動(dòng)力集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新錦動(dòng)力)持股5%以上股東,因民間借貸糾紛案件導致所持新錦動(dòng)力股份被司法處置。根據北京市朝陽(yáng)區人民法院協(xié)助執行通知書(shū)〔(2022)京0105執恢5873號〕和杭州市西湖區人民法院協(xié)助執行通知書(shū)〔(2023)浙0106執906號〕的要求,2023年4月20日至6月26日期間,你公司持有的新錦動(dòng)力股份通過(guò)集中競價(jià)方式被累計賣(mài)出593.31萬(wàn)股,占新錦動(dòng)力總股本的比例為0.83%,金額合計2,029.02萬(wàn)元。你公司未在首次賣(mài)出的十五個(gè)交易日前披露減持計劃。

你公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》(證監會(huì )公告〔2017〕9號)第八條的規定。根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》(證監會(huì )公告〔2017〕9號)第十四條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當吸取教訓,加強證券市場(chǎng)法律法規學(xué)習,嚴格規范交易行為,杜絕再次發(fā)生此類(lèi)違規行為。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2024年6月6日