〔2024〕10號

北京格上理財顧問(wèn)有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現你公司存在以下行為:在銷(xiāo)售部分私募基金的過(guò)程中,未采取問(wèn)卷調查等方式,對個(gè)別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第十六條之規定。依據《暫行辦法》第三十三條之規定,我局決定對你公司采取責令改正行政監管措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2024年1月4日