〔2024〕7號

當事人:朱明武,男,1975年1月出生,住址:廣州市天河區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對朱明武內幕交易北京華宇軟件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華宇軟件或公司)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人朱明武的要求,我局舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,朱明武存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2021年3月22日,有權機關(guān)通知華宇軟件,對華宇軟件時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理邵某涉嫌違法立案調查并自2021年3月21日起對邵某實(shí)施留置措施,華宇軟件時(shí)任董事、首席財務(wù)官王某和時(shí)任副總經(jīng)理謝某接待有權機關(guān)工作人員,知悉前述事項。

2021年3月22日,王某告知華宇軟件時(shí)任董事、副總經(jīng)理趙某明前述事項,王某、謝某告知時(shí)任華宇軟件子公司北京華宇信息技術(shù)有限公司董事長(cháng)朱某宇前述事項。

2021年4月5日,趙某明告知華宇軟件時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)韋某宇前述事項。

2021年8月29日,華宇軟件發(fā)布《關(guān)于公司重大事件的公告》,披露了公司董事長(cháng)、總經(jīng)理邵某涉嫌違法被有權機關(guān)立案調查并留置的事項。

邵某涉嫌違法被有權機關(guān)調查的事項,屬于《證券法》第八十條第二款第十二項、《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號)第三十條第二款第十一項規定的“公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關(guān)調查或者采取強制措施”的重大事件,在公開(kāi)前依據《證券法》第五十二條第二款的規定構成內幕信息。該內幕信息不晚于2021年3月21日形成,公開(kāi)于2021年8月29日。王某、謝某、趙某明、朱某宇、韋某宇等人為內幕信息知情人。

二、朱明武內幕交易“華宇軟件”情況

(一)朱明武與內幕信息知情人趙某明、王某在內幕信息敏感期內聯(lián)絡(luò )接觸

朱明武時(shí)任華宇軟件子公司聯(lián)奕科技股份有限公司董事、總經(jīng)理,亦時(shí)任華宇軟件子公司北京億信華辰軟件有限責任公司董事。內幕信息敏感期內,朱明武與趙某明存在電話(huà)聯(lián)絡(luò ),并與王某見(jiàn)面接觸且多次電話(huà)聯(lián)絡(luò )。朱明武與內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸頻繁。

(二)朱明武使用本人證券賬戶(hù)交易“華宇軟件”

2015年7月10日,“朱明武”證券賬戶(hù)開(kāi)立于平安證券有限責任公司北京知春路證券營(yíng)業(yè)部(后更名為平安證券股份有限公司北京望京證券營(yíng)業(yè)部)。該賬戶(hù)由朱明武實(shí)際控制和使用。

內幕信息敏感期內,2021年5月17日、5月28日和6月10日,“朱明武”證券賬戶(hù)共計賣(mài)出“華宇軟件”127.12萬(wàn)股,成交金額23,735,463.59元,避損金額7,561,409.82元。

(三)內幕信息敏感期內,朱明武交易“華宇軟件”行為明顯異常且無(wú)合理解釋

朱明武交易“華宇軟件”的行為明顯異常。朱明武5月7日與趙某明電話(huà)聯(lián)絡(luò ),5月8日至5月11日與王某會(huì )面、電話(huà)聯(lián)絡(luò ),5月17日“朱明武”證券賬戶(hù)首次賣(mài)出“華宇軟件”?！爸烀魑洹弊C券賬戶(hù)交易“華宇軟件”的時(shí)點(diǎn)與朱明武和內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合,相關(guān)交易行為具有賣(mài)出意愿強烈、單筆賣(mài)出量放大、集中賣(mài)出“華宇軟件”等特征,明顯異常。朱明武對此沒(méi)有合理解釋或正當信息來(lái)源。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明,足以認定。

朱明武在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸,在內幕信息公開(kāi)前賣(mài)出“華宇軟件”,交易行為明顯異常,沒(méi)有合理解釋或正當信息來(lái)源,違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。朱明武在接受調查過(guò)程中,能夠積極配合調查。

當事人在聽(tīng)證和陳述申辯中提出:

其一,我局認定朱明武知悉內幕信息證據不足,不能達到明顯優(yōu)勢的證明標準。內幕信息知情人沒(méi)有向朱明武泄露過(guò)內幕信息,不應以推定方式認定朱明武知悉內幕信息。

其二,朱明武因購房需要而賣(mài)出“華宇軟件”,存在正當合理的理由,不存在交易異常。

綜上,當事人請求認定不構成內幕交易,不予行政處罰。

經(jīng)復核,我局認為:

第一,內幕信息敏感期內,朱明武賣(mài)出“華宇軟件”前與內幕信息知情人趙某明、王某存在通訊聯(lián)絡(luò )和見(jiàn)面接觸,具有獲取內幕信息的途徑。案涉賬戶(hù)三次賣(mài)出“華宇軟件”前,朱明武與內幕信息知情人均存在聯(lián)絡(luò )接觸,賣(mài)出“華宇軟件”時(shí)點(diǎn)與聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合。

第二,案涉交易行為明顯異常,存在賣(mài)出意愿強烈、單筆賣(mài)出量放大、集中賣(mài)出等特征,與以往交易習慣明顯不同。綜合全案事實(shí)、證據,朱明武賣(mài)出“華宇軟件”用于購房的理由不足以對前述明顯異常的交易行為做出合理說(shuō)明,不能排除其利用內幕信息從事證券交易活動(dòng),我局認定其構成內幕交易具有充分的事實(shí)和法律依據。

綜上,我局對當事人的上述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:

對朱明武沒(méi)收違法所得7,561,409.82元,并處以7,561,409.82元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2024年5月13日