上市公司是資本市場(chǎng)的基石。全國人大代表、北京證監局局長(cháng)賈文勤日前接受上海證券報記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示,從一線(xiàn)監管工作實(shí)踐看,上市公司監管有必要在三方面持續加大力度:強化公司治理監管,緊盯“關(guān)鍵少數”和關(guān)鍵領(lǐng)域,夯實(shí)上市公司規范發(fā)展基礎;強化違法行為打擊力度,破除造假生態(tài)圈,讓違規者付出“有痛感”的代價(jià),加速形成“不敢違”的市場(chǎng)氛圍;強化退市監管,加速風(fēng)險公司出清。

持續強化擬上市公司監管

數據顯示,去年北京證監局支持北京轄區20家企業(yè)首發(fā)上市,推動(dòng)新增擬上市輔導備案企業(yè)76家。截至今年1月,北京轄區擬上市企業(yè)達到166家。

賈文勤表示,北京證監局將持續強化擬上市公司監管,把好“入口關(guān)”。具體工作包括,嚴格開(kāi)展發(fā)行輔導監管、首發(fā)企業(yè)現場(chǎng)檢查各項工作,壓實(shí)發(fā)行人及中介機構責任,加強對準確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策的引導,強調從源頭樹(shù)立規范運作發(fā)展意識,推動(dòng)符合經(jīng)濟發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市,更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃和國家發(fā)展戰略。

“在把好‘入口關(guān)’的同時(shí),還要堅持‘零容忍’?！辟Z文勤說(shuō),聚焦信息披露和公司治理“雙輪驅動(dòng)”,北京證監局將依法嚴厲打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、資金占用、違規擔保等證券違法犯罪活動(dòng),加強對“首惡”的懲戒力度,充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用,持續強化“嚴”的監管氛圍,形成有效市場(chǎng)震懾。

“北京證監局還將繼續堅定不移強化退市監管工作?！辟Z文勤說(shuō),一是前移監管端口,以年報為抓手,綜合運用約談、問(wèn)詢(xún)、督導等手段做好年報事前事中監管,緊盯業(yè)績(jì)預告大幅修正、財務(wù)“洗澡”等重點(diǎn)問(wèn)題,壓實(shí)上市公司主體責任和中介機構把關(guān)責任。二是嚴厲打擊惡意規避退市行為,緊盯退市風(fēng)險公司,對涉嫌通過(guò)財務(wù)造假、濫用會(huì )計估計、購買(mǎi)審計意見(jiàn)等手段惡意規避退市或規避退市風(fēng)險警示的上市公司果斷開(kāi)展現場(chǎng)檢查,并加強日常監管與稽查執法的聯(lián)動(dòng),同時(shí)追究公司及中介機構責任,堅決清除“害群之馬”。三是深化央地協(xié)作,依托北京市金融監管協(xié)調機制,堅定不移執行常態(tài)化退市機制。

加大對優(yōu)質(zhì)上市公司支持力度

部署走訪(fǎng)上市公司工作、推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展全國視頻會(huì )議召開(kāi)后,北京證監局會(huì )同北京市有關(guān)部門(mén)摸排上市公司發(fā)展面臨的訴求、難點(diǎn)事項,與北京市政府及相關(guān)部門(mén)第一時(shí)間開(kāi)展優(yōu)質(zhì)重點(diǎn)公司走訪(fǎng),現場(chǎng)集中“會(huì )診”并研究分類(lèi)解決措施,幫助企業(yè)解決困難。

賈文勤表示,北京證監局將擴大走訪(fǎng)服務(wù)企業(yè)范圍,會(huì )同市地方金融監督管理局動(dòng)員各區金融辦走訪(fǎng)區級重點(diǎn)企業(yè),協(xié)調解決問(wèn)題,加大對區級優(yōu)質(zhì)上市公司的支持力度;推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展工作與北京市的服務(wù)管家、服務(wù)包機制結合起來(lái),將走訪(fǎng)中了解到的企業(yè)訴求納入服務(wù)包,細化落實(shí)措施和責任單位專(zhuān)門(mén)推進(jìn),做好對上市公司的精準服務(wù);繼續推進(jìn)開(kāi)展第二輪走訪(fǎng)工作,完善與優(yōu)質(zhì)上市公司常態(tài)化溝通機制,暢通政企溝通交流渠道。

推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展

“北交所是服務(wù)創(chuàng )新型中小企業(yè)的主陣地,也是北京市家門(mén)口的交易所?！辟Z文勤表示。

下一步,北京證監局將從三方面著(zhù)手推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展:

一是嚴把“入口關(guān)”。綜合運用現場(chǎng)檢查、投訴舉報核查、輔導驗收等多種方式,督促發(fā)行人和中介機構切實(shí)提高信息披露質(zhì)量,從源頭提升上市公司質(zhì)量,大力吸引和培育一批創(chuàng )新成色足、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)性強、公司治理水平高的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)在北交所上市。

二是持續優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展基礎和環(huán)境。進(jìn)一步加大對上市公司欺詐發(fā)行、財務(wù)造假,以及大股東違規占用等違法行為的打擊力度,堅持“一案雙查”,督促、警示“看門(mén)人”切實(shí)歸位盡責;引導市場(chǎng)機構加大力度開(kāi)發(fā)契合北交所市場(chǎng)特點(diǎn)的產(chǎn)品,加大對北交所市場(chǎng)投資力度,吸引更多資金入市,提高市場(chǎng)交易活躍度。

三是提升北交所服務(wù)首都能力。賈文勤說(shuō),北交所做大做強是北京市“兩區”建設的重要組成部分,北交所高質(zhì)量發(fā)展必將進(jìn)一步服務(wù)“兩區”建設及北京國際科創(chuàng )中心建設,北京證監局將立足自身優(yōu)勢,發(fā)揮好北交所服務(wù)首都的橋梁紐帶作用。