近年來(lái),我國資本市場(chǎng)改革創(chuàng )新不斷深化,包容性、開(kāi)放性不斷提高,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力不斷增強。如何提高上市公司質(zhì)量,促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展,提振投資者信心成為監管發(fā)力的重點(diǎn)。

全國兩會(huì )期間,全國人大代表、北京證監局局長(cháng)賈文勤接受了證券時(shí)報記者的專(zhuān)訪(fǎng),她結合北京轄區實(shí)際情況,就促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行了深度闡述。

推動(dòng)資本要素資源加速向科創(chuàng )領(lǐng)域集聚

證券時(shí)報:您今年帶來(lái)了哪些建議?請簡(jiǎn)單介紹一下?

賈文勤:今年我帶來(lái)了5份建議,包括《關(guān)于進(jìn)一步消除中長(cháng)期資金入市“隱性障礙”的建議》《關(guān)于優(yōu)化金融領(lǐng)域標準化技術(shù)委員會(huì )設置,助力建設金融強國的建議》《關(guān)于在審理金融行業(yè)勞動(dòng)爭議案時(shí)將監管機構部門(mén)規章納入審判依據的建議》《關(guān)于對投資者保護機構免收或定額收取訴訟費用的建議》《關(guān)于大力發(fā)展會(huì )計師事務(wù)所職業(yè)責任保險市場(chǎng)的建議》。

證券時(shí)報:目前北京上市公司整體運行情況如何?主要呈現哪些特點(diǎn)?

賈文勤:截至2024年1月,北京轄區共有477家上市公司,占全國A股上市公司總數的8.92%,科技型上市公司眾多,122家企業(yè)在注冊制下上市,占轄區上市公司總數超四分之一,累計IPO融資1843余億元,有力支持了技術(shù)研發(fā),其中98%屬于戰略性新興產(chǎn)業(yè)、46%是專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè),聚集于新一代信息技術(shù)、生物醫藥、高端裝備制造等北京市支柱產(chǎn)業(yè)。

2023年前三季度,北京轄區企業(yè)實(shí)現營(yíng)業(yè)收入合計19.73萬(wàn)億元、利潤總額2.53萬(wàn)億元,保持業(yè)績(jì)穩定增長(cháng)態(tài)勢?；貓笸顿Y者意識持續增強,2022年度累計現金分紅超9500億元,近五年現金分紅累計超2萬(wàn)億元。

在支持科技創(chuàng )新和服務(wù)“硬科技”等戰略性新興產(chǎn)業(yè)方面,北京證監局推動(dòng)資本要素資源加速向科技創(chuàng )新領(lǐng)域集聚,一批處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的“硬科技”企業(yè)上市。

三方面持續加大上市公司監管

證券時(shí)報:證監會(huì )近期召開(kāi)十余場(chǎng)座談會(huì ),透露將加大對擬上市企業(yè)督導檢查力度、著(zhù)重加大對財務(wù)造假公司出清力度等重要信息。結合多年來(lái)一線(xiàn)監管工作實(shí)踐,您認為,上市公司以及擬上市公司的監管重點(diǎn)有哪些?

賈文勤:從一線(xiàn)監管工作實(shí)踐看,上市公司監管有必要在三方面持續加大力度。一是強化公司治理監管,夯實(shí)上市公司規范發(fā)展基礎。日常監管發(fā)現,多數公司治理問(wèn)題的根源在于實(shí)控人、控股股東、董事、監事和高管等“關(guān)鍵少數”合規意識不足,有必要進(jìn)一步強化公司治理監管力度。要緊盯“關(guān)鍵少數”。強化對控股股東、實(shí)控人等“關(guān)鍵少數”的監管和培訓,同時(shí)緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域。對股票質(zhì)押、資金占用和違規擔保等風(fēng)險隱患,要持續從嚴監管,堅決防止“死灰復燃”。

二是強化違法行為打擊力度,破除造假生態(tài)圈。2023年度,北京轄區10余家上市公司被立案,立案調查和行政處罰家數逐年上升,彰顯了資本市場(chǎng)“零容忍”的監管態(tài)度。北京證監局將繼續堅持從嚴監管,嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、占用擔保等惡性違法行為,全力構建打擊防范財務(wù)造假的監管長(cháng)效機制。加大對欺詐發(fā)行行為的發(fā)現和查處力度,用好現場(chǎng)檢查手段,堅持打早打小,建立以現場(chǎng)檢查為中心節點(diǎn),有機銜接年報監管、移交稽查的監管工具鏈,常態(tài)化打擊財務(wù)造假,并加大對不同類(lèi)型、不同行業(yè)財務(wù)造假模式的研究力度。常態(tài)化打擊占用擔保行為,嚴厲打擊以財務(wù)造假方式掩蓋資金占用的惡性行為。壓實(shí)中介機構責任,堅持“一案雙查”,構建打擊防范財務(wù)造假的重要防線(xiàn)?！白肥讗骸?加大“關(guān)鍵少數”責任追究。對占用上市公司資金、操縱違規對外擔保、指使財務(wù)造假的控股股東、實(shí)際控制人等,從嚴從重進(jìn)行行政處罰,同時(shí)強化刑事、民事責任追究?！按驇蛢础?加大對配合造假行為的查處力度。嚴懲財務(wù)造假伴生違法行為,堅決破除造假“生態(tài)圈”。