歷史沿革：

　　北京證監局前身是北京市證券監督管理委員會(huì )，成立于1995年1月，隸屬北京市人民政府。1999年7月成為中國證監會(huì )派出機構，更名為“中國證監會(huì )北京證券監管辦事處”，簡(jiǎn)稱(chēng)北京證管辦。2004年3月，北京證管辦更名為“中國證券監督管理委員會(huì )北京監管局”，簡(jiǎn)稱(chēng)北京證監局。

主要職責：

　　根據《證券法》和中國證監會(huì )的授權，北京證監局的主要職責是：貫徹執行國家的有關(guān)法律法規和方針政策，按照中國證監會(huì )的規定對轄區內上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、私募基金、證券投資咨詢(xún)機構及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理；防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；依法查處轄區內監管范圍的違法違規案件；調解轄區證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作，聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區非法證券期貨活動(dòng)；履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。

處室職責：

　　目前北京證監局內設16個(gè)處室，分別為：辦公室（黨務(wù)工作辦公室）、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、機構監管一處、機構監管二處、期貨監管處、綜合業(yè)務(wù)監管處、私募基金監管處、稽查一處、稽查二處、法律事務(wù)處、會(huì )計監管處、投資者保護工作處。各處室職責如下：

　　辦公室（黨務(wù)工作辦公室）

　　負責本局的綜合行政事務(wù)和黨務(wù)人事工作，主要包括文電、機要、公文管理、行政許可受理、信息公開(kāi)、保密、國家安全、意識形態(tài)、黨務(wù)、財務(wù)、組織人事、外事、印章管理、新聞媒體和內勤事務(wù)管理等；負責與地方黨委政府及有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作；牽頭局內科技監管工作；負責聯(lián)系工青團婦工作。

　　紀檢辦公室

　　負責本局紀律監督、黨紀政紀教育和廉政監督工作；對違反黨紀政紀的行為展開(kāi)案件調查，處理檢舉控告申訴事項，追究違紀主體責任；協(xié)助局黨委開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設，組織協(xié)調反腐敗工作。

　　信息調研處

　　牽頭本局調查研究工作；負責本局綜合性文稿起草，轄區資本市場(chǎng)信息收集、統計、分析、發(fā)布、報送，年鑒及地方志編寫(xiě)等工作；牽頭服務(wù)首都經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展等工作。

　　公司監管一處

　　負責轄區上海證券交易所上市公司（含上市公司公司債券）及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監管；負責轄區目標地為上海證券交易所的擬上市公司輔導監管及相關(guān)核查。

　　公司監管二處

　　負責轄區深圳證券交易所上市公司（含上市公司公司債券）及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監管；負責轄區目標地為深圳證券交易所的擬上市公司輔導監管及相關(guān)核查。

　　公司監管三處

　　負責轄區非上市公眾公司（含非上市公眾公司公司債券）、北京證券交易所上市公司（含上市公司公司債券）及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監管工作；負責轄區目標地為北京證券交易所的擬上市公司輔導監管及相關(guān)核查;負責從事股權眾籌業(yè)務(wù)公司清理整頓。

　　機構監管一處

　　負責轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、證券業(yè)務(wù)類(lèi)外資代表處、境外證券類(lèi)交易所駐華代表機構、證券交易結算資金存管機構等日常監管。

　　機構監管二處

　　負責轄區公募基金經(jīng)營(yíng)機構、公募基金托管機構、公募基金銷(xiāo)售機構、資產(chǎn)管理類(lèi)外資代表處等日常監管。

　　期貨監管處

　　負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構、境外期貨交易所駐華代表機構等日常監管；牽頭轄區證券期貨行業(yè)金融科技監管（含相關(guān)信息技術(shù)系統服務(wù)機構監管）。

　　綜合業(yè)務(wù)監管處

　　牽頭負責轄區公司債券及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)監管工作；負責轄區除上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構及其合并范圍內公司以外的公司債券發(fā)行人的日常監管；負責轄區資產(chǎn)證券化原始權益人的日常監管；負責轄區資信評級機構從事公司債券評級業(yè)務(wù)的日常監管。

　　私募基金監管處

　　負責轄區私募投資基金監管；負責組織協(xié)調轄區打擊非法證券期貨活動(dòng)；協(xié)助司法及其他有權機關(guān)做好非法證券期貨活動(dòng)的性質(zhì)認定；負責清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)調監管；負責區域性股權市場(chǎng)的協(xié)調監管；牽頭協(xié)助地方政府做好防范和處置非法集資等工作。

　　稽查一處

　　負責證監會(huì )交辦案件的調查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作；牽頭協(xié)調與公檢法等機關(guān)的案件調查協(xié)作；負責內幕交易、操縱市場(chǎng)等相關(guān)舉報事項處理工作。

　　稽查二處

　　負責本局自辦案件的調查相關(guān)工作。

　　法律事務(wù)處

　　負責對轄區律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；負責自辦案件及證監會(huì )交辦案件的審理處罰工作；負責轄區內行政處罰相關(guān)法律文書(shū)送達、罰沒(méi)款執行及申請強制執行工作；負責轄區普法及誠信建設等相關(guān)工作；負責本局內部法律審查工作；協(xié)調涉及本局的有關(guān)行政訴訟、復議工作等法律事務(wù)；負責接待司法機關(guān)來(lái)訪(fǎng)。

　　會(huì )計監管處

　　負責對會(huì )計師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管；牽頭本局會(huì )計監管相關(guān)工作。

　　投資者保護工作處

　　負責轄區資本市場(chǎng)相關(guān)舉報、信訪(fǎng)工作；牽頭組織開(kāi)展轄區投資者保護和教育工作；牽頭負責營(yíng)商環(huán)境評價(jià)工作。